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DOF: 01/09/2014
ANEXO 1 de las Reglas de Carácter General en Materia de Comercio Exterior para 2014, publicadas el 29 de agosto de 2014

ANEXO 1 de las Reglas de Carácter General en Materia de Comercio Exterior para 2014, publicadas el 29 de agosto de 2014. (Continúa en la Quinta Sección)

(Viene de la Tercera Sección)
 
10.1 Capacitación y concientización sobre amenazas.
La empresa debe contar con un programa de capacitación y concientización de las políticas de seguridad en la cadena de suministros dirigido a todos sus empleados y, adicionalmente, poner a su disposición material informativo respecto de los procedimientos establecidos en la compañía para considerar una situación que amanece su seguridad y cómo denunciarla.
De igual forma, se debe ofrecer capacitación específica conforme a sus funciones para ayudar a los empleados a mantener la integridad de la carga, realizar la revisión de contenedores, remolques y/o semirremolques, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso.
Aunado a los programas de capacitación en seguridad, se debe incluir un programa de concientización sobre consumo de alcohol y drogas. Estos temas deben establecerse como parte de la inducción de nuevos empleados y mantener periódicamente programas de actualización.
Los programas de capacitación deben fomentar la participación activa de los empleados en los controles y mecanismos de seguridad, así como mantener registros de todos los esfuerzos de capacitación que haya brindado la empresa y la relación de quienes participaron en ellos.
 
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si cuenta con un programa de capacitación en materia de seguridad y prevención en la cadena de suministros para todos los empleados. Explique brevemente en qué consiste y asegúrese de incluir lo siguiente:
⏠  Breve descripción de los temas que se imparten en el programa.
⏠  En qué momento se imparten. (Inducción, períodos específicos, etc.).
⏠  Periodicidad de las capacitaciones y en su caso, actualizaciones.
⏠  Indique de qué forma se documenta la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros.
⏠  Explique cómo se fomenta la participación de los empleados en cuestiones de seguridad.
 
 
10.2 Concientización a los operadores de los medios de transporte.
 
 
La empresa debe dar a conocer a los operadores de los medios de transporte que utiliza para el traslado de las mercancías que se destinarán al comercio exterior, las políticas de seguridad respecto de procedimientos de carga y descarga, manejo de incidentes, cambio de candados en caso de inspección por otras autoridades, entre otros, que se tengan implementados.
En el caso de que el servicio de transporte sea proporcionado por un socio comercial, deberá asegurarse de que los operadores conozcan todas las políticas de seguridad y procedimientos establecidos.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el programa de difusión en materia de seguridad en la cadena de suministros enfocada a los operadores de los medios de transporte y asegúrese de incluir lo siguiente:
⏠  Indique cómo se lleva a cabo esta difusión.
⏠  Señale los temas que se cubren.
⏠  En caso de utilizar los servicios de un socio comercial para el traslado de sus mercancías, indique de qué manera se informa a los operadores las políticas de seguridad y procedimientos de la empresa.
⏠  Indique de qué forma se documenta la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros de los operadores de los medios de transporte.
Recomendación:
Los temas que podrán incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, son:
1.     Políticas de acceso y seguridad en las instalaciones.
2.     Entrega-recepción de mercancía.
3.     Confidencialidad de la información de la carga.
4.     Instrucciones de traslado.
5.     Reportes de accidentes y emergencias.
6.     Instrucciones para la colocación de candados y/o sellos en caso de la inspección por otras autoridades.
7.     Instalación y prueba de alarmas de seguridad y de rastreo de unidades, cuando aplique.
8.     Identificación de los formatos autorizados y documentos que utilizará.
 
11. Manejo e investigación de incidentes.
Deben existir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros y las acciones a tomar para evitar su recurrencia.
11.1 Reporte de anomalías y/o actividades sospechosas.
En caso de detección de anomalías y/o actividades sospechosas, éstas deben notificarse al personal de seguridad, y las demás autoridades competentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para reportar anomalías y/o actividades sospechosas y asegúrese de incluir lo siguiente:
⏠  Quién es el responsable de reportar los incidentes.
⏠  Detalle cómo determina e identifica con qué autoridad comunicarse en distintos supuestos o presunción de actividades sospechosas.
⏠  Mencione si lleva un registro del reporte de estas actividades y/o sospechas.
 
 
11.2 Investigación y análisis.
Deben existir procedimientos escritos para el análisis e investigación de incidentes para determinar su causa, así como acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir. La información derivada de esta investigación deberá documentarse y estar disponible en todo momento para las autoridades que así lo requieran.
Esta información deberá incluir la documentación generada para llevar a cabo la operación de comercio exterior de las mercancías afectadas que permita identificar cada uno de los procesos por los que atravesó la mercancía, hasta el punto en que se detectó la incidencia y que permita reconocer la vulnerabilidad de la cadena.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para iniciar una investigación en caso de ocurrir algún incidente y asegúrese de incluir lo siguiente:
⏠  Responsable de llevar a cabo la investigación.
⏠  Documentación que integra el expediente de la investigación.
Recomendación:
Los documentos a incluir en el expediente derivado de la investigación, de manera enunciativa mas no limitativa, podrán ser:
⏠  Información general del embarque, Orden de compra;
⏠  Solicitud de transporte; Confirmación de medio de transporte; Identificación del operador de transporte (Registros de acceso, etc.);
 
 
 
 
⏠  Formatos de Inspección del contenedor; Orden de salida; Registros de entrega;
⏠  Videos de sistema de CCTV;
⏠  Documentación generada para el transportista (Lista de empaque, Carta porte, hoja de instrucciones);
⏠  Documentación generada para socios comerciales (Descripción de mercancías, Proformas, facturas, etc);
⏠  Documentación generada por el socio comercial (Pedimentos, Manifiestos, Reportes de seguimiento e inspección, videos en su caso, etc.);
⏠  Reporte de seguimiento y monitoreo de la unidad (Rastreo del GPS).
 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
Acuse de Recibo
 
Primera Vez: o
 
Renovación: o
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Adición:
o
 
 
 
 
 
 
 
 
Modificación:
o
 
 
 
 
 
 
 
 
Los datos que proporcione sustituirán los que proporcionó cuando solicitó su autorización.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Información General
El objetivo de este Perfil es el de asegurar que el agente aduanal implemente prácticas y procesos de seguridad, basándose en los criterios mínimos establecidos en el presente perfil, que ayuden a fortalecer la cadena de suministro mitigando el riesgo de contaminación en los embarques con productos ilícitos y asimismo reduciendo el riesgo de incurrir en incidencias durante el despacho aduanero de las mercancías.
Los agentes aduanales interesados en obtener la autorización a que se refiere la regla 3.8.14., fracción II de las RCGMCE vigentes deberán tener procesos documentados y verificables. Así mismo el agente aduanal que se encuentre interesado en la autorización que se mencionó anteriormente deberá integrar los criterios exigidos en el presente documento al modelo o diseño empresarial que tenga establecido, buscando durante la implementación de los estándares en materia de seguridad, la aplicación de una cultura de análisis que soporte la toma de decisiones acorde a los valores, la misión, la visión, los códigos de ética y conducta del propio agente aduanal.
Es importante mencionar que el alcance de los criterios mínimos de seguridad exigidos en el presente perfil son aplicables a la operación esencial que realiza el agente aduanal, principalmente a los procesos relacionados con el despacho aduanero de mercancías,
 
Asimismo y tomando en cuenta la variedad de servicios logísticos integrados que puede brindar actualmente una agencia aduanal a sus clientes, se contemplan ciertos criterios adicionales a cumplir, específicamente a las agencias aduanales que concentran o que cuentan con patios de resguardos y/o de maniobras de los medios de transporte de carga para realizar operaciones de comercio exterior en las mismas instalaciones donde presten sus servicios.
Instrucciones de llenado:
1.    Deberá llenar un perfil por cada una de las instalaciones  desde  las que transmita la  validación de los
pedimentos en cada una de las aduanas autorizadas de la patente aduanal. Esta información deberá
coincidir con lo manifestado en su solicitud para Socio Comercial Certificado de Agente Aduanal.
2.     Detallar cómo la agencia aduanal cumple o excede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica.
3.     El formato de este documento, se encuentra dividido, en dos secciones, como se detalla a continuación:
1. Estándar
Descripción del estándar
1.1 Sub-estándar
Descripción del sub-estándar
Respuesta
Notas Explicativas
 
Describa y/o anexe...
·   Puntos a destacar...
Recomendación:
1.    ...
 
4.     Indicar cómo cumple con lo establecido en cada uno de los sub-estándares, por lo que deberá anexar los procedimientos en idioma español,estos procedimientos deben caracterizarse por describir o definir el objetivo que persigue el documento, el inicio y fin del proceso, indicadores de medición, requisitos, documentos o formatos a utilizar, responsables, por mencionar algunos.
5.     En los casos en los que se requiera solo una explicación del procedimiento, esta deberá ser detallada y colocarse en el campo de "Respuesta".
       El campo, referente a las "Notas Explicativas" es una guía respecto a los puntos que se deben incluir en la "Respuesta" de cada sub-estándar, señalando de manera indicativa aquellos puntos que no deben excluirse de su respuesta.
       De la misma forma, en algunos de los campos de "Notas explicativas", se incluyen "Recomendaciones", las cuales pretenden ser una guía en el caso de que, previo a la presentación de este documento, no se cuente con lo solicitado, y de esta manera pueda coadyuvar a elaborarse e implementarse, teniendo como una base dicha sugerencia. En este sentido, se debe entender que cualquier recomendación aquí indicada, no es considerada como una obligación.
6.    Una vez contestado este Perfil del agente aduanal, deberá anexarlo a la "Solicitud para Socio Comercial Certificado (Agente Aduanal)" a que se refiere la regla 3.8.14., fracción II, primer párrafo.
Para efectos de lo manifestado en la solicitud a que se refiere el párrafo anterior, el Servicio de Administración Tributaria (SAT) a través de la Administración General de Aduanas, podrá realizar una inspección a la instalación aquí señalada, con el exclusivo propósito de verificar lo señalado en este documento.
7.     Cualquier "Perfil del agente aduanal" incompleto no será procesado.
8.    Cualquier pregunta relativa a la Solicitud de inscripción y el Perfil del agente aduanal, favor de dirigirla a los contactos que aparecen en la página www.sat.gob.mx.
9.    En el caso de ser autorizado como socio comercial certificado de la fracción II de la regla 3.8.14. de las RCGMCE, este formato deberá ser actualizado cuando las circunstancias por las que se le otorgó la
autorización cambien y afecten los procesos que impactan la seguridad en la cadena de suministro.
10.   Para la renovación del socio comercial certificado se someterá al procedimiento marcado en la regla 3.8.14., vigente.
11.   Derivado de la emisión de la autorización, podrían resultar "requerimientos específicos" los cuales deben solventarse en el plazo que señale la autoridad para tales efectos.
Datos de la Instalación
Deberá llenar un perfil por cada una de las instalaciones  desde  las que transmita la  validación de los pedimentos en cada una de las aduanas autorizadas bajo la patente aduanal.
Información de la Agencia Aduanal
Número de "Perfil del agente aduanal":
 
 
de
 
 
Nombre del Agente Aduanal
 
Patente :
Autorización:    Adscripción:
Aduanas Autorizadas (nombre) :
 
Nombre y/o Denominación de la Agencia Aduanal
 
 
Tipo de Instalación (oficinas administrativa, instalaciones con servicio de almacenaje de mercancía o transporte, etc.)
 
Calle
Número y/o letra exterior
Número y/o letra interior
 
Colonia
 
Código Postal
Municipio/Delegación
Entidad Federativa
Antigedad de la Instalación (años de operación)
 
 
Actividad preponderante
 
 
 
Tipos de servicios:
 
No. de operaciones promedio mensual (EXP):
(Por medio de transporte, marítimo, aéreo, terrestre, ferroviario, etc.)
No. de operaciones promedio mensual (IMP):
(Por medio de transporte, marítimo, aéreo, terrestre, ferroviario, etc.)
Número de empleados total de esta instalación:
 
Superficie de la Instalación (M2):
 
 

1. Planeación de la Seguridad en la Cadena de Suministros
El agente aduanal debe elaborar políticas y procedimientos documentados para llevar a cabo un análisis que le permita la identificación de riesgos y debilidades en su cadena de suministros con el objeto de que la dirección de la agencia aduanal, pueda implementar estrategias que ayuden a mitigar el riesgo en sus operaciones.
Asimismo se deberá llevar a cabo de forma sistemática una gestión del riesgo mediante la identificación y el análisis que permita una evaluación y tratamiento del mismo.
1.1 Análisis de riesgo.
El agente aduanal debe tener medidas para identificar, analizar y mitigar los riesgos de seguridad a lo largo de la cadena de suministro, incluyendo sus instalaciones. Por lo anterior, debe contar con un procedimiento escrito y verificable para determinar el riesgo en todas sus operaciones, basado en el modelo de su organización (ejemplo: tipo de mercancía, volumen, clientes, rutas, fuga de información, amenazas potenciales, etc.) que le permita implementar y mantener medidas de seguridad.
Este procedimiento debe ejecutarse por lo menos una vez al año, de manera que permita identificar otras amenazas o riesgos que se consideren en la operación, por el resultado de algún incidente, o que se originen por cambios en las condiciones iniciales de la agencia aduanal, así como para identificar que las políticas, procedimientos y otros mecanismos de control y seguridad se estén cumpliendo.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa y anexe la metodología empleada para identificar riesgos en sus operaciones diarias a lo largo de la cadena de suministro y de sus instalaciones.
Asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·   Periodicidad con la que se aplica esta metodología.
·   Qué aspectos y/o áreas de la agencia aduanal se incorporan al análisis de riesgo.
Recomendación:
Se sugiere utilizar las técnicas de evaluación de riesgos de acuerdo a la norma internacional ISO 31000 vigente, y en específico la ISO 31010, donde de acuerdo a su modelo de negocio, deban implementar.
 
1.2 Políticas de seguridad.
Los agentes aduanales deben contar con políticas orientadas a prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministro, como lo son el contrabando, tráfico de armas, personas, mercancías prohibidas, actos de terrorismo, así como en el intercambio de información, reflejadas en los procedimientos correspondientes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Enuncie las políticas de la agencia aduanal en materia de seguridad en la cadena de suministros y de sus instalaciones, quien es el responsable de su revisión así como la periodicidad con la que se lleva a cabo su actualización.
 
1.3 Auditorías internas en la Cadena de Suministros.
Además del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario programar y realizar auditorías por lo menos una vez al año que permita evaluar todos los procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros.
Las auditorías deben ser realizadas por personal calificado y, en lo posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden ser parte de la organización. Se debe establecer un procedimiento documentado para su realización, su enfoque se debe ajustar al tamaño de la organización, considerando el análisis de riesgos.
La alta gerencia de la organización debe revisar los resultados de las auditorías, analizar las causas y emprender las acciones correctivas y/o preventivas requeridas. La revisión debe estar documentada.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo una auditoría interna, enfocada en la seguridad en la cadena de suministros, asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·   Señalar el tipo de auditorías internas o externas, en materia de seguridad en la cadena de suministros, que se realizan en la agencia aduanal.
·   Indique quienes participan en ellas, y los registros que se efectúan del mismo, así como periodicidad con la que se llevan a cabo.
·   Indique si la gerencia de la agencia aduanal verifica el resultado de las auditorias en materia de seguridad, y si realiza y/o implementa acciones preventivas, correctivas y de mejora.
 
1.4 Planes de contingencia y/o emergencia relacionados con la seguridad de la cadena de suministros
Debe existir un plan de contingencias documentado relacionado con la seguridad de la cadena de suministro y sus instalaciones para asegurar la continuidad del negocio. Dichos planes se deben de comunicar al personal administrativo y operativo mediante programas de difusión.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexar el plan de contingencia y/o emergencias relacionado a la cadena de suministros y sus instalaciones que pueden afectar el funcionamiento de la agencia aduanal (Cancelación, suspensión de patente, cierre de aduanas, actividades de comercio exterior consideradas de riesgo conforme a su análisis, actos de terrorismo, bloqueos, robos, accidentes, etc.).
Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, lo siguiente:
1.    Qué situaciones contempla;
2.    Qué mecanismos utiliza para difundir y asegurarse que estos planes sean efectivos.
 
2. Seguridad Física.
La agencia aduanal debe contar con mecanismos establecidos para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a sus oficinas, en su caso, patios para los medios de transporte de mercancías ubicados en la misma agencia aduanal, así como el área donde se resguarda la información sensible. Conforme al análisis de riesgos las áreas sensibles de la agencia aduanal deberán tener barreras físicas, elementos de control y disuasión contra el acceso no autorizado.
2.1 Instalaciones
Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener la integridad de las estructuras, y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los límites territoriales, así como los diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los edificios.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique los materiales predominantes con los que se encuentran construidas las instalaciones (por ejemplo, de estructura de metal y paredes de lámina, paredes de ladrillo, de madera, entre otros.)
Explique cómo lleva a cabo la revisión y mantenimiento de la integridad de las estructuras.
 
2.2 Accesos en puertas y casetas.
Las puertas de entrada o salida de personal y/o vehículos de las instalaciones de la agencia aduanal o en su caso el acceso a los patios para los medios de transporte de mercancías ubicados en la misma agencia aduanal, deben ser atendidas y/o supervisadas ya sea por medio de personal propio o bien por personal de seguridad. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al mínimo necesario.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique cuantas puertas y/o accesos existen en las instalaciones, así como el horario de operación de cada una, e indique de qué forma son monitoreadas (En caso de tener personal asignado, indicar la cantidad).
Detalle si existen puertas y/o accesos bloqueados, o permanentemente cerradas.
 
2.3 Bardas perimetrales.
Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la agencia aduanal, con base en un análisis de riesgo. En el caso de contar con patio para los medios de transporte de mercancías ubicados en la misma agencia aduanal deberá estar delimitado así como el lugar donde exista cualquier maniobra y/o manejo de la carga según corresponda. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar daños.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el tipo de cerca, barrera periférica y/o bardas con las que cuenta la agencia aduanal, asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·   Señale las características de las mismas (material, dimensiones, etc.).
·   En caso de no contar con bardas, favor de justificar detalladamente la razón.
·   Periodicidad con la que se verifica la integridad de las bardas perimétricas, y los registros que se llevan a cabo.
En caso de contar con patio para medios de transporte en la agencia aduanal, describa como se encuentra delimitado.
Recomendación:
El procedimiento para la inspección de las bardas perimétricas podrá incluir:
a)    Personal responsable para llevar a cabo el proceso.
b)    Cómo y con qué frecuencia se llevan a cabo las inspecciones de las cercas, bardas perimétricas y/o periféricas y los edificios.
c)    Cómo se lleva a cabo el registro de la inspección.
d)    Quién es el responsable de verificar que las reparaciones y/o modificaciones cumplan con las especificaciones técnicas y requisitos de seguridad necesarias.
 
2.4 Estacionamientos.
En el caso de contar con estacionamientos en las instalaciones el acceso a los mismos debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehículos privados (de empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen en su caso dentro del patio para medios de transporte, así como en áreas adyacentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los estacionamientos, asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·   Responsables de controlar y monitorear el acceso a los estacionamientos.
·   Identificación de los estacionamientos (en su caso) especifique si el estacionamiento de empleados, visitantes, se encuentra separado del patio de medios de transporte.
·   Cómo se lleva a cabo el control de entrada y salida de vehículos a las instalaciones. (Indicar los registros que se realizan para el control del estacionamiento).
 
2.5 Control de llaves y dispositivos de cerraduras.
Las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores deberán asegurarse con dispositivos de cierre, estos dispositivos se deben implementar en base al análisis de riesgo realizado previamente por la agencia aduanal .Asimismo deberán contar con procedimientos documentados para el manejo, resguardo, asignación y control de las llaves en las instalaciones, llevando un registro de las personas que cuentan con llaves o accesos autorizados conforme a su nivel de responsabilidad y labores dentro su área de trabajo.
La dirección de la agencia aduanal será la responsable de controlar las llaves de las áreas sensibles o restringidas de sus instalaciones.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el o los procedimientos documentados para el control, resguardo, asignación y manejo de las llaves de las instalaciones, oficinas y áreas interiores
Asegúrese que dichos procedimientos incluyan los siguientes puntos:
·   Responsables de administrar y controlar la seguridad de las llaves.
·   Registro del control para el préstamo de llaves.
·   Tratamiento de pérdida o no devolución de llaves.
·   Señalar si existen áreas en las que se acceda con dispositivos electrónicos y/o algún otro mecanismo de acceso.
 
2.6 Alumbrado
El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre, incluyendo las siguientes áreas: entradas, salidas, bardas perimetrales y/o periféricas, cercas interiores y áreas de estacionamiento en su caso. Se debe contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en las áreas sensibles.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la operación y mantenimiento del sistema de iluminación. Asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
⏠  Señale qué áreas se encuentran iluminadas y cuáles cuentan con sistema de respaldo (Indique si cuenta con una planta de poder auxiliar).
⏠  De qué manera se cerciora que el sistema de iluminación tenga continuidad ante la falta de suministro en cada una de las áreas de la agencia aduanal, de manera que permita una clara identificación del personal, material y/o equipo que abarca.
Recomendaciones:
El procedimiento podrá incluir:
a)    Cómo se controla el sistema de iluminación.
b)    Horarios de funcionamiento.
c)    Programa de mantenimiento y revisión.
 
2.7 Sistemas de alarma y Circuito Cerrado de Televisión y video vigilancia (CCTV)
Los sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisión (CCTV) se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y actividades prohibidas en las instalaciones y notificar al área correspondiente, además de utilizarse como herramienta de prueba en investigaciones derivadas de algún incidente.
Estos sistemas deberán colocarse, vigilarse y monitorearse de acuerdo a un análisis de riesgo previo de tal forma que se mantengan vigiladas y monitoreadas las áreas que impliquen el acceso de personal, visitantes y proveedores, y en su caso las áreas de acceso para vehículos de pasajeros y vehículos de carga.
Dichos sistemas deben permitir una clara identificación del área o ambiente que vigila, estar permanentemente grabando y mantener un respaldo de las grabaciones por lo menos de un mes.
El sistema de CCTV, debe contar con un procedimiento documentado de operación que incluya la supervisión del buen estado del equipo y la verificación de la correcta posición de las cámaras, indicando la frecuencia con la que debe realizar el respaldo de las grabaciones, así como los responsables de su operación. Dicho sistema deberá tener un acceso restringido.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas externo, y en su caso, describa los siguientes puntos:
·   Indique si las puertas y ventanas tienen sensores de alarma o sensores de movimiento.
·   Procedimiento a seguir en caso de activarse una alarma.
Describa el procedimiento documentado para la operación del sistema de CCTV, asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·   Indique el número de cámaras de CCTV instaladas, características técnicas y su ubicación. (Detalle si cubre los puntos de entrada y salida de las instalaciones, para cubrir el movimiento de vehículos e individuos así como el lugar de almacenajes de los vehículos).
·    Señala la ubicación del sistema de CCTV, dónde se localizan los monitores, quién los revisa, así como los horarios de operación, y en su caso, si existen estaciones de monitoreo remoto.
·    Indique si las grabaciones se revisan periódicamente y de qué forma. (aleatoria, cada semana, eventos especiales, áreas restringidas, etc.).
·    Indique por cuánto tiempo se mantienen estas grabaciones. (Debiendo ser por lo menos de un mes).
·    Indique si el sistema de CCTV se encuentra respaldado por una planta de poder eléctrica.
 
3.    Controles de Acceso Físico.
Los controles de acceso físico, son mecanismos o procedimientos que previenen e impiden la entrada no autorizada a las instalaciones, mantienen control de ingreso a personal administrativo y/o visitantes, así como a los operadores/choferes de los medios de transporte en su caso y protegen los bienes de la agencia aduanal.
Los controles de acceso deben incluir la identificación de todos los empleados, visitantes y proveedores en todos los puntos de entrada. Así mismo, se deben mantener registros y evaluar permanentemente los mecanismos o procedimientos documentados de ingreso a las instalaciones, siendo la base para comenzar a integrar la seguridad como una de las funciones primordiales dentro de cualquier agencia aduanal.
3.1 Personal de Seguridad
Las agencias aduanales de acuerdo a su análisis de riesgo deberán contar con personal de seguridad y vigilancia. Este personal desempeña un rol importante en la protección física de las instalaciones y en su caso del patio donde se resguardan los vehículos de carga, así como para controlar el acceso de todas las personas al inmueble.
El personal de seguridad, deberá contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones, y tener pleno conocimiento de los mecanismos y procedimientos en situaciones de emergencia, detección de personas no autorizadas, ó cualquier incidente en las instalaciones.
Asimismo, la Agencia Aduanal deberá contar con dispositivos y/o sistemas de comunicación con la finalidad de tener un contacto inmediato con el personal de seguridad y/o con las autoridades correspondientes.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para la operación del personal de seguridad, y asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·    Describa el procedimiento que el personal debe realizar para contactar al personal de seguridad o en su caso, con la autoridad correspondiente.
·    Indique qué aparatos de comunicación utiliza el personal de seguridad (teléfonos fijos, celulares, radios, sistema de alarma, etc.)
·    Indique el número de personal de seguridad que labora en la agencia aduanal;
·    Señale los cargos y/o funciones del personal, y horarios de operación.
·    En caso de contratarse un servicio externo, especificar número de personal empleado, detalles de operación, registros, reportes, etc.
·    En caso de contar con personal armado; describa el procedimiento para el control y resguardo de las armas.
 
3.2 Identificación de los Empleados, Visitantes y Proveedores
Debe existir un sistema de identificación de empleados, visitantes y proveedores con fines de acceso a las instalaciones. Los empleados sólo deben tener acceso a aquellas áreas que necesiten para desempeñar sus funciones. Los visitantes y proveedores deberán presentar identificación oficial con fotografía con fines de documentación a su llegada y se deberá llevar un registro. Todos los visitantes deberán estar acompañados por personal de la agencia aduanal durante su permanencia en las instalaciones.
La gerencia o el personal de seguridad de la agencia aduanal, deben controlar adecuadamente la entrega y devolución de insignias de identificación de empleados, visitantes y proveedores y asegurarse que porten siempre en un lugar visible la identificación proporcionada. Este procedimiento deberá estar documentado así como los procedimientos para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de proximidad, etc.).
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para el control de las identificaciones
Describa el procedimiento para la identificación de los empleados, y asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·    Mecanismos de identificación (Credencial con foto, uniforme, etc.)
·    Indique cómo se identifica al personal contratado por un socio comercial, que labore dentro de las instalaciones. (Contratistas, Sub-contratados, etc.)
Describa cómo la agencia aduanal entrega, cambia y retira las identificaciones y controles de acceso del empleado y asegúrese de incluir las áreas responsables de autorizarlas y administrarlas.
Describa el procedimiento para el control de acceso de los visitantes y proveedores, asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·    Señale que registros se llevan a cabo (Formatos personales por cada visita, bitácoras).
·    Señale quien es la persona responsable de acompañar al visitante y/o proveedor, y si existen áreas restringidas para su ingreso.
 
3.3 Procedimiento de identificación y retiro de personas o vehículos no autorizados.
La agencia aduanal debe contar con procedimientos documentado que especifiquen como identificar, enfrentar o reportar a personas y/o vehículos no autorizados o identificados.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para identificar, enfrentar o reportar personas y/o vehículo no autorizados o identificados.
Recomendación:
Los procedimientos podrán incluir:
a)    Personal responsable.
b)    Designar a una persona o área responsable para ser informado de los incidentes.
c)    Indicaciones para enfrentar y dirigirse al personal no identificado.
d)    Señalar en qué casos deberá reportarse a las autoridades correspondientes.
e)    Señalar como se lleva a cabo el registro de los incidentes y las medidas adoptadas en cada caso.
 
3.4 Entregas de Mensajería y Paquetería.
La mensajería y paquetería destinada a personal de la agencia aduanal debe ser examinada a su llegada y antes de ser distribuida al área correspondiente.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y paquetería y asegúrese de no excluir lo siguiente:
⏠  Indique cómo se identifica al proveedor del servicio. (Señale si requiere de procedimiento adicional al de acceso a proveedores).
⏠  Señale de qué forma se revisan los paquetes y/o que mecanismo utiliza, así como los registros que se llevan a cabo.
⏠  Señale qué acción realiza en el caso de detectar un paquete sospechoso.
 
 
Recomendación:
Los procedimientos podrán incluir:
a)    Personal responsable.
b)    Cómo se identifica el personal de la empresa externa, adicional a lo requerido para el resto de los proveedores.
c)    Qué se debe realizar en caso de detectar un empaque sospechoso.
d)    Cómo se lleva a cabo la revisión.
e)    Indicar cómo se lleva a cabo el registro de la inspección y en su caso de los incidentes detectados.
 
 
4.    Socios Comerciales
El agente aduanal debe contar con procedimientos escritos y verificables para la selección y contratación de socios comerciales (sociedades con otros agentes aduanales, empresas manufactureras, almacenes, empresas transportistas, vendedores, clientes, proveedores de servicios, empresas que brinden el servicio de digitalización de documentos, etc.) y de acuerdo a su análisis de riesgo, exigir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional.
4.1 Criterios de selección.
Deben existir procedimientos documentados para la selección, seguimiento y/o renovación de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan entrevistas, verificación de referencias, métodos de evaluación y uso de la información proporcionada.
El Agente Aduanal debe contar con el procedimiento escrito para la identificación de actividades vulnerables establecidas en el artículo 17, fracción XIV, así como para dar cumplimiento a las obligaciones establecidas en el artículo 18 de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexar el procedimiento documentado para la selección de socios comerciales, esto comprende cualquier tipo de cliente o proveedor, que tenga una relación comercial con su agencia aduanal y asegúrese que no excluya los siguientes puntos:
⏠  Qué información es requerida a su socio comercial.
 
 
⏠  Qué aspectos son revisados e investigados.(el resultado de la investigación debe integrarse en el expediente).
⏠  Indique si mantiene un expediente de cada uno de sus socios comerciales.
⏠  Para el caso de los proveedores, señale de qué manera se evalúan los servicios de su socio comercial y qué puntos revisa.
Asimismo, los expedientes por cada uno de ellos deben contener al menos los documentos que los identifiquen fiscal y administrativamente dependiendo el tipo de relación que se tenga con el socio comercial. Considerando los siguientes:
·   Encargo conferido: Lo otorgará en original independiente del que haya entregado en forma electrónica, por cada operación de comercio exterior que realice.
·   Copia del mandato o poder del representante
legal en su caso.
·   Copia certificada de acta constitutiva de la empresa (debidamente identificada ante el Registro Público de la Propiedad y el Comercio).
·   Alta en el Registro Federal de Contribuyentes del importador o exportador.
·   Aviso de cambio de domicilio fiscal, en su caso.
·   Copia de identificación oficial con fotografía del importador/exportador y del representante legal, en caso de ser persona moral.
Anexar el procedimiento documentado para dar cumplimiento a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita el cual debe contener como mínimo:
 
 
·   Acciones a tomar cuando se identifica alguna de las actividades vulnerables marcadas en la Ley citada.
·   Avisos ante la SHCP.
·   Integración de expedientes de los clientes susceptibles a esta Ley.
Recomendación:
El expediente podría incluir lo siguiente:
·   Datos de la empresa (nombre, RFC, actividad, etc).
·   Datos del representante legal;
·   Comprobante de domicilio.
·   Referencias comerciales.
·   Contratos, acuerdos y/o convenios de confidencialidad;
·   Políticas de seguridad.
·   En su caso, certificado o número de certificación en los programas de seguridad a los que pertenezca.
 
4.2 Requerimientos en seguridad.
El agente aduanal debe contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su análisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministro tales como transportistas, empresas de seguridad privada, prestadoras de servicio para carga y descarga de mercancía, además de los que arroje el análisis efectuado.
Estos requisitos deberán estar basados en los requisitos mínimos de seguridad establecidos por la Administración General de Aduanas (AGA) de manera genérica, o en caso de existir, el "Perfil" especifico para cada actor de la cadena de suministros que le corresponda.
La agencia aduanal debe solicitar a sus socios comerciales la documentación que acredite o compruebe que cumple con los estándares mínimos de seguridad establecidos en este documento, ya sea a través de una declaración escrita emitida por el representante legal del socio, convenios o clausulas contractuales o con documentación que avale el cumplimiento de los requisitos establecidos en algún otro programa de Operador Económico Autorizado.
En el caso de los socios comerciales que proveen un servicio dentro de la agencia aduanal, deben estar obligados al cumplimiento de los requerimientos de seguridad establecidos por la misma agencia aduanal, por ejemplo proveedores que brinden el servicio de jardinería, limpieza, cafetería, etc.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa cómo lleva a cabo la identificación de socios comerciales que requieran el cumplimiento de estándares mínimos en materia de seguridad y de qué forma, estos cumplen dichos requerimientos. Asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·   Indique si cuenta con un registro de los socios comerciales que deben cumplir con requisitos en materia de seguridad, y mencione que tipo de servicios proporcionan (transporte, almacenaje, servicio de custodios, seguridad, servicio para carga y descarga de mercancía etc).
·   Indique de qué forma documental (convenios, acuerdos, clausulas contractuales, entre otros) asegura que sus socios comerciales cumplen con los requisitos en materia de seguridad.
·   Indique si existen acuerdos contractuales, respecto a la implementación de medidas de seguridad con sus proveedores de servicios al interior de su empresa, tales como: guardias de seguridad, servicios de limpieza y mantenimiento, etc.
·   Indique si cuenta con socios comerciales que se les exija pertenecer a un programa de seguridad de la cadena de suministro, ya sea de certificación por una autoridad extranjera o del sector privado. (Por ejemplo: C-TPAT, PIP o algún otro programa de Operador Económico Autorizado de la OMA).
Indique el número total de pedimentos y el valor global de los mismos que se realizan por cada una de las instalaciones  desde  las que transmita la  validación de los pedimentos en cada una de las aduanas autorizadas de la patente aduanal.
 
 
En el caso de las sociedades con otros agentes aduanales, se deberá contar con un listado de los clientes del agente aduanal certificado que son gestionados por dicha sociedad.
Indique el número total de pedimentos y el valor global de los mismos que son gestionados por cada una de las sociedades con otros agentes aduanales a las que pertenecen e indique lo siguiente:
·   Nombre o denominación de la sociedad.
·   Aduanas por las que opera la sociedad.
·   Dirección completa de la(s) instalación(es).
·   Describa como se asegura que las sociedades que tiene con otros agentes aduanales y en las que su patente no es adscripción o adicional cumple con los requerimientos mínimos en materia de seguridad.
 
 
4.3 Revisiones del socio comercial.
El agente aduanal debe realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo, con apego a las normas de seguridad requeridas por la agencia aduanal, y mantener registros de las mismas, así como del seguimiento correspondiente.
Cuando se encuentren inconsistencias, estas deben ser comunicadas al socio comercial y proporcionar un período de tiempo justificado establecido en un procedimiento para atender las observaciones identificadas, o en caso contrario, tener las medidas necesarias para sancionarla.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la verificación de los requisitos en materia de seguridad de sus socios comerciales, asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·   Periodicidad de visitas al socio comercial. (Esta debe de ser por lo menos una vez al año)
·   Registro o reporte de la verificación y en su caso del seguimiento correspondiente.
·   Señale qué medidas de acción se toman en caso de que los socios comerciales no cumplan con los requisitos de seguridad establecidos.
·   En caso de contar con socios comerciales con la certificación de C-TPAT u otro programa de certificación de seguridad en la cadena de suministros, indique la periodicidad con la que es revisado su estatus, y las acciones que toma en caso de detectarse que este suspendida y/o cancelado.
Recomendación:
El procedimiento podrá incluir:
1.    Periodicidad de las visitas;
2.    Puntos de revisión en materia de seguridad;
3.    Elaboración de reportes;
4.    Retroalimentación y acuerdos con el socio comercial;
5.    Seguimiento a los acuerdos;
6.    Medidas en caso de la detección del incumplimiento de los requisitos;
7.    Registro de evaluaciones.
 
5.     Seguridad de Procesos
Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de los procesos relacionados con el flujo de la información proporcionada por el importador/exportador, embarcador, recinto fiscalizado, etc, que se utiliza para el movimiento de la mercancías y sus operaciones de comercio exterior, cuidando en todo momento que esta información sea legible y se encuentre protegida contra el intercambio, pérdida o introducción de datos erróneos.
 
Asimismo, deben existir procedimientos establecidos para impedir y detectar materiales no declarados, e impedir que el personal no autorizado tenga acceso a la mercancía y a los medios de transporte y contenedores. Estos procedimientos deben documentarse y asegurarse de mantener la integridad de su embarque desde el punto de origen hasta su destino final.
5.1 Mapeo de procesos
Se debe contar con un mapeo de procesos que describa paso a paso el flujo de información y operativo para el traslado de mercancías de comercio exterior a lo largo de la cadena de suministro permitiendo tener una visión amplia sobre sus operaciones en materia de comercio exterior.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
 
Anexe el documento donde se ilustre o describa el mapeo de procesos por los que atraviesa el flujo de la información y las mercancías, desde el punto en que las recibe hasta su entrega, con la finalidad de tener un panorama general de cada uno de los pasos que involucran la recepción, el despacho de la mercancía hasta su entrega en destino final.
Este mapeo, puede ser de manera escrita y/o gráfica, debiendo contener por lo menos los siguientes aspectos:
1.     Verificación del padrón Correspondiente
2.     Encargo conferido
3.     Revalidación del documento de transporte en su caso.
4.     Reconocimiento previo de la mercancía.
5.     Clasificación Arancelaria.
6.     Captura del pedimento.
7.     Cumplimiento de regulaciones y restricciones no arancelarias. (obligatoriedad que se cuente con los permisos de autoridad competente antes de presentarse al despacho de la mercancía)
8.     Generación del COVE (en su caso)
9.     Manifestación de Valor
10.    Determinación de contribuciones.
11.    Revision de información transmitida al Sistema Electronico Aduanero Mexicano con la documentación generada del embarque (Glosa)
12.    Pago de contribuciones.
 
 
13.    Pago de maniobras.
14.    Validación del pedimento
15.    Presentación de mercancía ante el mecanismo de selección automatizado.
16.     Desaduanamiento libre.
17.     Reconocimiento Aduanero
18.     Procedimiento en caso de toma de muestras (Puede proporcionarlas el importador mediante su agente aduanal al momento del despacho siempre y cuando las muestras contengan los precintos, sellos o cualquier medio que manifieste que el resultado de laboratorio se conserva estéril o bien lo podrá realizar la autoridad).
19.     Manejo y control de medios de seguridad, candados/sellos de alta seguridad y otros.
20.    Verificación de la entrega de la mercancía en el destino acordado en su caso.
21.    Procedimiento de reexpedición de mercancías
22.    Procedimiento para la promoción del desistimiento de una importación o exportación.
23.    Subdivisión del embarque
24.    Comunicación efectiva a las autoridades aduaneras para casos que representen un riesgo en materia de seguridad.
25.    Cuenta de gastos del embarque
26.    Medición para la satisfacción de clientes.
27.    Tratamiento para quejas.
28.    Verificación de mercancía en transporte
29.    Consolidación del embarque
 
 
5.2 Entrega, recepción y discrepancias en la carga
La Agencia Aduanal debe supervisar, de acuerdo al tipo de operaciones que realiza y con base a su análisis de riesgo, la carga ó descarga del embarque verificando la descripción detallada de las mercancías, peso, etiquetas, marcas, cantidades y demás datos que ayuden a cuantificar e identificar plenamente la mercancía cotejando dicha información con las facturas, conocimiento de embarque, guía aérea o lista de empaque correspondientes. Considerando y derivado de estas revisiones el o los procedimientos documentados para detectar y reportar mercancía faltante, sobrante, prohibida o cualquier otra discrepancia en la entrega o recepción de las mercancías, las cuales deben ser investigadas y resueltas.
De igual forma, debe entregarse al conductor que transporta las mercancías, la información documental requerida para su correcto traslado (por ejemplo: pedimento, lista de empaque, factura etc.)
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado en el que indique paso a paso como se lleva a cabo la entrega y recepción de la carga.
Anexe el procedimiento documentado para detectar y reportar discrepancias en la entrega o recepción de las mercancías y asegúrese que incluya los siguientes puntos:
⏠  Responsables de llevar a cabo la revisión.
⏠  Documentos a cotejar.
⏠  Áreas a las que se reporta la información.
Este procedimiento, deberá aplicarse a la mercancía que se recibe de importación, exportacion; y en caso de aplicar, en la revisión en puntos intermedios.
 
5.3 Procesamiento de la información y documentación de la carga.
La agencia aduanal deben tener procedimientos por escrito para asegurar que tanto la información electrónica y/o documental que es enviada por sus clientes a partir de su solicitud de servicio, durante el movimiento y el despacho del traslado de mercancía de la carga como la generada por cuenta propia sea legible, completa, exacta, oportuna y protegida contra cambios, pérdidas o introducción de información errónea.
De la misma forma, debe haber procedimientos documentados para corroborar que la información recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma exacta y oportuna.
La agencia aduanal deberá contar con la información de cada despacho de mercancías que realice, de una manera accesible y segura, en forma escrita o electrónica.
 
Respuesta
Notas Explicativas
 
Anexar el procedimiento documentado para el procesamiento de la información y documentación de la carga. Explique brevemente en qué consiste.
·   Detalle como recibe y transmite información y documentación relevante al traslado de mercancía de comercio exterior con sus socios comerciales (Indique si utiliza un sistema informático de control específico y explique brevemente su función). Asimismo, detalle cómo garantiza que la información proporcionada sea legible, completa, exacta y protegida.
·   Señale de qué forma los asociados de negocio transmiten información con la Agencia Aduanal, y aseguran la protección de la misma.
 
5.4 Gestión de Inventarios, control de material de empaque, envase y embalaje.
Se deben tener en su caso, procedimientos documentados para el control de inventarios y almacenaje de la carga y llevarse a cabo de forma periódica revisiones para comprobar su correcta gestión (por ejemplo para el caso de subdivisión de facturas o documentos de embarque, etc). Asimismo, debe tener en su caso un procedimiento documentado para el control y supervisión del material de empaque y embalaje de las mercancías (por ejemplo en los procesos de etiquetado de las mercancías, etc.)
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para la gestión de inventarios. Este debe incluir, de acuerdo a su operación entre otros aspectos, lo siguiente:
·   La frecuencia con la que lleva a cabo la verificación de existencias. (Inventario periódico). Indique si existe un calendario programado documentado para realizarlos.
·   Indique que se realiza, en el caso de existir excedentes y faltantes en los inventarios.
·   Señalar el tratamiento que se brinda para el control y manejo del material de empaque, envase y embalaje.
Respecto a los desperdicios o material sobrante de empaque y embalaje, señale el procedimiento que se realiza para su manejo y/o destrucción.
Recomendación:
Los procedimientos del solicitante podrán incluir:
1.    Almacén solamente accesible a personal autorizado.
2.    Periodicidad del control de existencias.
3.    Control de mercancías entrantes, transferencias a otros almacenes, consolidación o desconsolidación.
4.    Acciones que se toman si se identifican irregularidades, discrepancias, pérdidas o hurtos.
5.    Tratamiento del deterioro o de la destrucción de las mercancías.
6.    Separación de los diversos tipos de mercancías por ejemplo de alto valor, peligrosas.
 
5.5 Comunicación Interna
El Agente Aduanal debe contar con dispositivos y/o sistemas de comunicación con la finalidad de tener un contacto inmediato con el personal de las diferentes áreas encargadas de realizar el despacho aduanero de las mercancías. Adicionalmente, se debe contar con un sistema de respaldo y verificar su buen funcionamiento de manera periódica.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa detalladamente cómo se comunica la dirección de la agencia aduanal con el personal encargado de llevar a cabo el despacho de la mercancía, principalmente con aquellos que tienen contacto directo con la mercancía y con los medios de transporte (mandatarios, dependientes, clasificadores, etc).
Indique si el personal operativo y administrativo cuenta o dispone de aparatos (radios, móviles, teléfonos fijos) para comunicarse entre si y/o con quien corresponda. Estos deberán estar accesibles a los usuarios, para poder tener una pronta reacción.
Describa el procedimiento para el control y mantenimiento de los aparatos de comunicación, asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·   Políticas de asignación de aparatos de comunicación móvil.
·   Programa de mantenimiento de aparatos de comunicación fija y móvil.
·   Indique si cuenta con aparatos de comunicación de respaldo en caso de que el sistema permanente fallara, y en su caso, detalle brevemente.
Recomendación:
El procedimiento podrá incluir:
a)    Responsable del buen funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicación.
b)    Registro de verificación y mantenimiento de los aparatos.
c)    Forma de asignación de los aparatos de comunicación.
 
6.     Gestión Aduanera
La Agencia Aduanal debe contar con procedimientos documentados, en el que se establezcan políticas internas y de operación, así como de los controles necesarios para el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras, con el objeto de garantizar el cumplimiento de la encomienda otorgada.
Asimismo, deberá contar con personal especializado y procedimientos documentados, que establezcan la verificación de la información y documentación generada en su nombre.
6.1 Gestión del despacho aduanero
El Agente Aduanal debe contar con procedimientos documentados que detallen cada uno de los pasos que se muestran en su mapeo de procesos establecido en el sub-estándar 5.1
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe los procedimientos de cada uno de los puntos o pasos que contempla en su mapeo de procesos (5.1). Estos procedimientos deberán de incluir los siguientes puntos:
·   Responsables de cada procedimiento.
·   Formatos y Documentos utilizados.
·   Sistemas utilizados.
·   Actor de la cadena logística con el que se intercambia la información.
La revisión de estos procedimientos que detallan la operación del despacho aduanero de la mercancía deberá en todo momento coincidir con la información y/o documentación proporcionada por el cliente. Principalmente en los temas siguientes:
1.     Clasificación Arancelaria. (Respaldo de información o fichas técnicas de la mercancía que el cliente envía al agente aduanal para su correcta clasificación)
2.     Cumplimiento de regulaciones y restricciones no arancelarias. ( Interacción con sus clientes y las diferentes dependencias de gobierno para el cumplimiento de RRNA)
3.     Manifestación de Valor (La verificación y confirmación de la información proporcionada por el cliente servirá de respaldo para la utilización de los métodos de valoración establecido en la ley aduanera)
4.     Pago de contribuciones. (el intercambio de la información que se genera para el pago de contribuciones deberá ser claro y preciso con el cliente)
 
6.2 Control en Recintos
El Agente Aduanal deberá contar con procedimientos documentados en el que se contemple el control de los gafetes oficiales que se soliciten para el personal que ingresa a los recintos fiscales por ejemplo mandatario aduanal, dependiente, etc.
Asimismo, como una de las obligaciones aduaneras, es la evaluación y certificación de la figura del mandatario aduanal, por lo que deberá contar con procedimiento documentado para dar cumplimiento establecido en la Ley Aduanera.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado que describa el control de los gafetes oficiales para el personal que ingresa a los recintos fiscales, asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
a)    Procedimiento de Solicitud de gafetes con las Asociaciones o Confederaciones
b)    Políticas de uso de gafetes
c)    Infracciones relacionadas con el uso indebido de gafetes
d)    Multas aplicables a las infracciones relacionadas con el uso indebido de gafetes
Se deberá contar con una relación actualizada de los gafetes solicitados, así como los que se han dado de baja.
Describa el proceso que debe seguir el mandatario aduanal para aplicar las evaluaciones y tener vigente sus certificaciones de actividades como:
a)    La supervisión de actos previos y derivados del despacho aduanero.
b)    Elaboración del pedimento.
c)     El conjunto de actos y formalidades relativos a la entrada de mercancías al territorio nacional y a su salida del mismo.
La agencia aduanal deberá contar con la evidencia correspondiente que ampare las evaluaciones y certificaciones de los temas antes mencionados.
 
7.     Seguridad de los vehículos de carga, contenedores, remolques y/o semirremolques.
Dependiendo el caso se debe mantener la seguridad en los medios de transporte, tractores (vehículos de carga, camionetas, entre otros), contenedores, remolques y semirremolques para protegerlos de la introducción de personas y/o materiales no autorizados. Por lo anterior, es necesario tener procedimientos documentados para revisar, sellar y mantener la integridad de los mismos.
7.1 Uso de sellos y/o candados en contenedores y remolques.
La Agencia Aduanal debe contar en su caso, con un procedimiento documentado, donde se identifiquen los medios de transporte, los contenedores y/o semirremolques y sellos utilizados en la cadena logística internacional y se indique de qué forma se mantiene la integridad de los mismos.
Por lo anterior, como uno de los mecanismos de seguridad, la Agencia Aduanal debe utilizar los candados o sellos de Alta Seguridad que cumplan o excedan la Norma ISO 17712 en todos los contenedores y remolques cargados que sean objeto de comercio exterior. Para ello, la Agencia Aduanal debe tener procedimientos documentados para colocar correctamente los sellos y verificar su integridad.
Asimismo, en dicho procedimiento es necesario que la agencia aduanal incluya la administración, el control, asignación, resguardo, manejo de discrepancias y destrucción de sellos y candados. Respecto al proveedor de los sellos y/o candados, se deberá demostrar de qué forma estos cumplen con la norma ISO 17712.
En caso de contar con patio para almacenaje de vehículos de carga en la misma agencia aduanal, los contenedores vacíos deberán ser asegurados con un candado y/o sello indicativo, o en un área segura que se encuentre resguardada y/o monitoreada.
Cuando se tenga que almacenar (pernocta) algún contenedor, remolque y/o semirremolque cargado, éste debe encontrase en un área segura y monitoreada para impedir el acceso y manipulación y cerrado con un candado de alta seguridad.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si la agencia aduanal cuenta con unidades de transporte, contenedores y/o remolques propios.
Anexe el procedimiento documentado para la colocación y revisión de los sellos y/o candados en los vehículos, medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y/o semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
·   Verificar que el sello o candado esté intacto y determinar si existe evidencia de manipulación indebida.
Utilizar el método de inspección de VVTT:
a)    V- Ver el sello y mecanismos de las cerraduras del contenedor (View)
b)    V- Verificar el número de sello (Verify)
c)    T- Tirar del sello para asegurarse que está correctamente puesto (Tug)
d)    T- Torcer y girar el sello para asegurarse. (Twist and Turn)
 
 
·   Revisar y cotejar la documentación que contenga el número del sello o candado original y, en su caso, de los adicionales que se lleven en el traslado de la mercancía.
·   Revisar que los dispositivos de cierre, bisagras y pasadores, estén unidos al remolque o contenedor, y soldados o con remache.
·   Indique cómo asignan y remplazan los candados de alta seguridad, en el caso de que durante el recorrido, sea inspeccionado por alguna otra autoridad.
Anexe el procedimiento documentado para el control y manejo de los candados. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
·   Inventario de los candados y/o sellos.
·   Quién y cómo se resguardan los candados y/o sellos.
·   Como se atienden las discrepancias en los números de candados.
·   Registro de los candados utilizados al momento de reconocimiento aduanero.
Para el caso de candados oficiales extraviados o robados describa el procedimiento que sigue la agencia aduanal.
Indique quien es el proveedor(es) y cómo se comprueba que las especificaciones de los sellos y/o candados cumplan con la ISO 17712. (Anexar certificado de conformidad, expedido por la empresa certificadora encargada de verificar el cumplimiento de la ISO correspondiente).
En el caso de contar con patio para almacenaje de vehículos de carga en la misma agencia aduanal, describa como se asegura de cuidar la integridad de los medios de transporte.
 
7.2 Inspección de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques. (solo aplica para las agencias aduanales que tengan patio
para almacenaje de medios de transporte en la misma agencia aduanal)
En su caso debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad física de la estructura del medio de transporte, contenedor, carros de tren, remolques y/o semirremolque antes de cargarlo, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, con la finalidad de identificar compartimientos naturales u ocultos.
Las inspecciones de los medios de transporte o vehículos de carga, contenedores y remolques (de carga terrestre o ferroviaria) deben ser sistemáticas y contar con registros de estas así como realizarlas en lugares monitoreados por el sistema de CCTV.
El procedimiento documentado para su inspección debe incluir de manera enunciativa, más no limitativa, los siguientes puntos de revisión:
 
Medios de Transporte
Remolques, Carros de tren, Semirremolques y Contenedores
4.          Tanques de combustible;
5.          Interior de la cabina / dormitorio;
6.          Rompevientos, deflectores y techo;
7.          Chasis y área de la quinta rueda.
1.    Pared Delantera;
2.    Lado Izquierdo y Derecho;
3.    Piso;
4.    Techo interior y exterior;
5.    Interior y exterior de Puertas;
6.    Sección inferior externa;
7.    En su caso, el sistema de refrigeración.
 
 
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la inspección de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
⏠  Responsables de llevar a cabo la inspección.
⏠  Definición del/los lugar(es) donde se lleva a cabo la inspección e indicar si está monitoreada por el sistema de CCTV.
⏠  Los puntos de revisión para medios de transporte, remolques, semirremolques y contenedores tanto de seguridad como aquellas de calidad.
En el caso de contar con un formato establecido para la inspección, favor de anexarlo.
Indique si la reparación o mantenimiento de las unidades de transporte, contenedores o remolques se realizan en las mismas instalaciones o son llevados con un proveedor externo.
 
8.     Seguridad del Personal.
Se debe contar con procedimientos documentados para el registro y evaluación de personas que desean obtener un empleo dentro de la agencia aduanal y establecer métodos para realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales.
También, deben existir programas de capacitación continuos para el personal administrativo y operativo que difundan las políticas de seguridad de la agencia aduanal, así como las consecuencias y acciones a tomar en caso de cualquier falta.
8.1 Verificación de antecedentes laborales.
La agencia aduanal debe tener procedimientos documentados para verificar la información asentada en el currículo y solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo, de conformidad con la legislación local, ya sea por cuenta propia o por medio de una empresa externa.
De igual forma, para los cargos que por su sensibilidad así lo requieran y afecten la seguridad de los embarques, de conformidad con su análisis de riesgo efectuado previamente, deberán considerar el solicitar requisitos más estrictos para su contratación y durante su permanencia en el trabajo cuando sean contratados, los cuales se deberán realizar de manera periódica por lo menos una vez al año.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para la contratación del personal y asegúrese de no excluir lo siguiente:
·    Requisitos y documentación exigida.
⏠  Pruebas y exámenes solicitados.
Indique las áreas y/o puestos críticos que se hayan identificado como de riesgo, conforme a su análisis y señale lo siguiente:
·    Indique si existen requerimientos adicionales para áreas y/o puestos de trabajo específicos. (Carta de antecedentes no penales, Estudios Socioeconómicos, Clínicos (uso de drogas), etc.) En su caso, señale los puestos o áreas de trabajo en que se requieren y con qué periodicidad se llevan a cabo.
⏠  Indique si previo a la contratación, el candidato debe firmar un acuerdo de confidencialidad o un documento similar.
·    En caso de contratar una agencia de servicios para la contratación de personal, indique si ésta cuenta con procedimientos documentados para la contratación de personal y cómo se asegura de que cumplan con el mismo. Explique brevemente en qué consisten.
 
8.2 Procedimiento para baja del personal
Deben existir procedimientos documentados para la baja del personal, en el que se incluya la entrega de identificaciones, y cualquier otro artículo que se le haya proporcionado para realizar sus funciones (Llaves, uniformes, equipo informáticos, herramientas, etc.) Asimismo, este procedimiento debe incluir la baja en aquellos sistemas tanto informáticos como de accesos, entre otros que pudieran existir.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la baja del personal, y asegúrese de no excluir lo siguiente:
·   Como se realiza y confirma la entrega de identificaciones, uniformes, llaves y demás equipo.
·   Indique si cuentan con un registro y/o formato, en que se identifique y asegure la entrega de material, y baja en sistemas informáticos. (En su caso, favor de anexar)
·   Señale si mantienen registros del personal que finalizo su relación laboral.
 
8.3 Administración de personal.
La agencia aduanal debe mantener una lista actualizada de los empleados contratados directamente por la agencia aduanal, así como contratados a través de un tercero. La agencia aduanal debe realizar y mantener actualizados los registros de afiliación a instituciones de seguridad social y demás registros legales de orden laboral.
En el caso de que la agencia aduanal cuente con personal contratado por sus socios comerciales y laboré dentro de las instalaciones, deberá asegurarse de que cumplan con los requerimientos establecidos para el resto de sus empleados.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si la agencia aduanal cuenta con una base de datos actualizada, tanto del personal contratado directamente, como aquel contratado a través de una empresa proveedora de servicios y asegúrese que incluya de forma enunciativa mas no limitativa los siguientes puntos:
-      Nombre completo
-       Fotografía actualizada mínimo cada 5 años.
-       Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, número telefónico, domicilio, CURP, número de IMSS, tipo sanguíneo, alergias, etcétera).
- Filiación.
- Antecedentes laborales.
- Enfermedades.
- Exámenes médicos.
- Capacitación.
- Exámenes Psicométricos
- Exámenes Toxicológicos
- Resultados de evaluaciones periódicas.
- Observaciones.
Este personal, deberá estar contratado de acuerdo las leyes y reglamentos de orden laboral vigentes.
 
9.     Seguridad de la información y documentación.
Deben existir medidas de prevención para mantener la confidencialidad e integridad de la información y documentación relativa a las operaciones de comercio exterior, incluyendo aquellas utilizadas para el intercambio de información con otros integrantes de la cadena de suministros. Asimismo, deben existir políticas que incluyan las medidas contra el mal uso de la información.
9.1 Clasificación y manejo de documentos.
Deben existir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad y/o importancia. La documentación sensible e importante debe ser almacenada en un área segura que solamente permita su acceso a personal autorizado. Se debe identificar el tiempo de vida útil de la documentación y establecer procedimientos para su destrucción de conformidad a la legislación correspondiente.
Alguna de la información sensible a la que hace referencia el párrafo anterior y dependiendo el caso puede ser:
     Integración de documentación previa al despacho aduanero
     Pedimento de exportación/importación
     Lista de empaque
     El conocimiento de embarque. (Guía aérea, Bill of lading y carta porte) según sea el caso.
     Copia de los documentos que comprueben el cumplimiento de las restricciones y regulaciones no arancelarias a la importación que se hubieran expedido conforme a las leyes correspondientes.
     El documento con base en el cual se determine la procedencia y el origen de las mercancías para la aplicación de preferencias arancelarias.
     El documento en el que conste la garantía otorgada mediante depósito efectuado en la cuenta aduanera de garantía a que se refiere el artículo 84-A de la Ley Aduanera, cuando el valor declarado sea inferior al precio estimado que establezca la Secretaría de Economía.
     El certificado de peso o volumen expedido por la empresa certificadora autorizada por la Secretaría mediante reglas, tratándose del despacho de mercancías a granel en aduanas de tráfico marítimo, en los casos que establezca el Reglamento de la Ley Aduanera.
     La información que permita la identificación, análisis y control que señale la Secretaría mediante reglas.
     Manifestación de valor de las mercancías.
     Hoja de cálculo de determinación de contribuciones, aprovechamientos y/o accesorios.
     Carta responsiva (técnica y hoja de datos de seguridad de materiales MSDS en su caso).
     Póliza de seguro de la mercancía que se despachó
La Agencia Aduanal deberá conducir revisiones de forma regular para verificar los accesos a la información y asegurarse que no sean utilizados de manera indebida.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para el registro, control y almacenamiento de documentación impresa (clasificación y archivo de documentos).
Recomendación:
Los procedimientos del solicitante podrán incluir:
a)    Registro de control para entrega, préstamo, entre otros documentos.
b)    Acceso restringido al área de archivos
c)    Políticas de almacenamiento y clasificación.
d)    Un plan de seguridad actualizado que describa las medidas en vigor relativas a la protección de los documentos contra accesos no autorizados, así como contra la destrucción deliberada o la pérdida de los mismos.
 
9.2 Seguridad de la Tecnología de la Información.
El agente aduanal deberá tener la capacidad de preservar la confidencialidad, integridad, disponibilidad, auditabilidad de la información que se genere derivado de las operaciones de comercio exterior que realice la agencia aduanal entre las autoridades, sus clientes y demás actores.
En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que exijan un cambio periódico de la contraseña. Debe haber políticas, procedimientos y normas de tecnología de informática establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación.
Deben existir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la agencia aduanal contra pérdidas de información, así como un sistema establecido para identificar el abuso de los sistemas de tecnología de la información y detectar el acceso inapropiado y/o la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales y del negocio, así como un procedimiento escrito para la aplicación de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.
La información sensible de la agencia aduanal debe estar protegida a través de estas políticas de seguridad informática, además de disponer de copias de respaldo.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para archivar su información y protegerlos de posibles pérdidas. Asegúrese de no excluir los siguientes puntos:
·   Señale la frecuencia con que se llevan a cabo las copias de respaldo.
·   Quien tiene acceso a los mismos, y quien autoriza la recuperación de la información.
Describa el procedimiento para la protección de sus sistemas informáticos que garanticen la seguridad de la información, asegúrese de indicar lo siguiente:
·   Indique si los sistemas están protegidos bajo contraseñas y con qué frecuencia son modificadas.
·   Señale si existen políticas de seguridad de la información para su protección.
·   Indique los mecanismos o sistemas para detectar el abuso, o intrusión de personas no autorizadas a sus sistemas.
 
 
·   Indique las políticas correctivas y/o sanciones en caso de la detección de alguna violación a las políticas de seguridad de la información.
Señale si los socios comerciales tienen acceso a los sistemas informáticos de la agencia aduanal. En su caso, indique que programas y como aseguran el control de acceso a los mismos.
Indique si el equipo de cómputo cuenta con un sistema de respaldo de suministro eléctrico que permita la continuidad del negocio.
Los procedimientos referentes al respaldo de la información de la agencia aduanal deberán incluir como mínimo lo siguiente:
a)    Cómo y por cuánto tiempo se almacenan los datos.
b)    Plan de continuidad del negocio en caso de incidente y de cómo recuperar la información
c)    Frecuencia y localización de las copias de seguridad y de la información archivada.
d)    Si las copias de seguridad se almacenan en sitios alternativos a las instalaciones donde se encuentra el CPD (centro de proceso de datos).
e)    Pruebas de la validez de la recuperación de los datos a partir de copias de seguridad.
Los procedimientos referentes a la protección de la información de la agencia aduanal deberán incluir como mínimo lo siguiente:
1.    Una política actualizada y documentada de protección de los sistemas informáticos de la agencia aduanal de accesos no autorizados y destrucción deliberada o pérdida de la información.
2.    Detalle si opera con sistemas múltiples (sedes/sitios) y cómo se controlan dichos sistemas.
3.    Quién es responsable de la protección del sistema informático de la agencia aduanal (la responsabilidad no debería estar limitada a una persona sino a varias de forma que cada uno pueda controlar las acciones del resto).
 
 
4.    Cómo se conceden autorizaciones de acceso y nivel de acceso al sistema informático. (El acceso a la información sensible debería estar limitado al personal autorizado a realizar modificaciones de la información).
5.    Formato de las contraseñas, frecuencia de cambios y quien proporciona esas contraseñas.
6.    Cortafuegos "firewall" y anti-virus utilizados.
7.    Eliminación, mantenimiento o actualización de los detalles de usuario.
8.    Medidas previstas para tratar incidentes en caso de que el sistema se vea comprometido.
 
10.    Capacitación en seguridad y concientización.
Debe existir un programa de concientización sobre amenazas diseñado y actualizado por el personal de la agencia aduanal para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas en sus procesos logísticos, contrabando, contaminación de embarques, fuga de información, etc. Los empleados administrativos y operativos tienen que conocer los procedimientos establecidos de la compañía para considerar una situación y cómo denunciarla. Se debe brindar capacitación adicional a los empleados que por sus funciones se encuentran en contacto directo con las mercancías y/o los medios de transporte, así como a los empleados que se encuentren en áreas críticas y/o sensibles determinadas bajo su análisis de riesgo.
10.1 Capacitación y concientización sobre amenazas.
La agencia aduanal debe contar con un programa de capacitación y concientización de las políticas de seguridad en la cadena de suministro, dirigido a todos sus empleados y adicionalmente poner a su disposición material informativo respecto a los procedimientos establecidos de la Agencia Aduanal para considerar una situación que amanece su seguridad y cómo denunciarla.
Estos programas de capacitación deben fomentar la participación activa de los empleados en los controles y mecanismos de seguridad, la agencia aduanal debe asegurarse que todos sus empleados conocen, comprenden y aplican las políticas de seguridad en la cadena de suministro, así como mantener registros de todos los esfuerzos de capacitación que haya brindado, y la relación de quienes participaron en ellas.
Asimismo y con el propósito de mantener la integridad de las operaciones y procesos relacionados con el despacho aduanero de mercancías el personal deberá recibir capacitación específica conforme a sus funciones. Los temas que puede incluir son los siguientes: reconocimiento de conspiraciones internas, protección de los controles de acceso, control de sellos de alta seguridad, uso de gafetes oficiales etc.
Aunado a los programas de capacitación en seguridad, se debe incluir un programa de concientización sobre consumo de alcohol y drogas. Estos temas deben establecerse como parte de la inducción de nuevos empleados y mantener periódicamente programas de actualización.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si cuenta con un programa de capacitación en materia de seguridad y prevención en la cadena de suministros para todos los empleados. Explique brevemente en qué consiste, y asegúrese de no excluir lo siguiente:
·   Breve descripción de los temas que se imparten en el programa.
·   En qué momento se imparten (Inducción, períodos específicos, etc.)
·   Periodicidad de las capacitaciones y en su caso, actualizaciones.
·   Indique de qué forma se documentan la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros.
·   Explique cómo se fomenta la participación de los empleados en cuestiones de seguridad.
 
11.    Manejo e investigación de incidentes.
Deben existir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros y las acciones a tomar para evitar su recurrencia
11.1 Reporte de anomalías y/o actividades sospechosas.
En caso de detección de anomalías y/o actividades sospechosas, estas deben notificarse al personal de seguridad y/o demás autoridades competentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para reportar anomalías y/o actividades sospechosas, y asegúrese de no excluir lo siguiente:
·   Quien es el responsable de reportar los incidentes.
·   Detalle como determina e identifica con qué autoridad comunicarse en distintos supuestos o presunción de actividades sospechosas.
·   Mencione si lleva un registro del reporte de estas actividades y/o sospechas y describa brevemente.
 
11.2 Investigación y análisis.
Deben existir procedimientos escritos para el análisis e investigación de incidentes para determinar su causa, así como acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir. La información derivada de esta investigación deberá documentarse y estar disponible en todo momento para las autoridades que así lo requieran.
Esta información y documentación generada para llevar a cabo la operación de comercio exterior deberá incluirse en un expediente con la finalidad de identificar cada uno de los procesos por los que atravesó dicha operación hasta el punto en que se detectó la incidencia y que permita reconocer la vulnerabilidad de la cadena.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para iniciar una investigación en caso de ocurrir algún incidente, y asegúrese de no excluir lo siguiente:
·   Responsable de llevar a cabo la investigación.
·   Documentación que integra el expediente de la investigación de la operación de comercio exterior.
Recomendación:
Los documentos a incluir en el expediente derivado de la investigación, de manera enunciativa mas no limitativa, podrán ser:
·   Información general del embarque, Orden de compra;
·   Solicitud de transporte; Confirmación de medio de transporte; Identificación del operador de transporte (Registros de acceso, etc.);
·   Formatos de Inspección del contenedor; Orden de salida; registros de entrega,
·   Videos de sistema de CCTV
·   Documentación generada para el transportista (Lista de empaque, Carta porte, hoja de instrucciones)
·   Documentación generada para socios comerciales (Descripción de mercancías, Proformas, facturas, etc.)
·   Documentación generado por el socio comercial (Pedimentos, Manifiestos, Reportes de seguimiento e inspección, videos en su caso, etc.)
 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Acuse de Recibo
 
Primera Vez:

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Renovación: o
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Adición:

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Modificación:
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Los datos que proporcione sustituirán los que proporcionó cuando solicitó su autorización.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Información General.
El objetivo de este Perfil, es el de asegurar que el auto transportista terrestre, implemente prácticas y procesos de seguridad que aseguren su cadena de suministros mitigando el riesgo de contaminación de sus vehículos con productos ilícitos, así como de pérdida, robo y/o cualquier otro factor que pueda vulnerar la seguridad de la cadena de suministros.
Los auto transportistas terrestres interesados en obtener la autorización a que se refiere la regla 3.8.14 deberán tener procesos documentados y verificables. Asimismo, la empresa transportista que se encuentre interesada en la autorización que se mencionó anteriormente deberá integrar los criterios exigidos en el presente documento al modelo o diseño empresarial que tenga establecido, buscando durante la implementación de los estándares en materia de seguridad la aplicación de una cultura de análisis que soporte la toma de decisiones acorde a los valores, la misión, visión, los códigos de ética y conducta de la propia empresa.
Como ejemplo de los puntos o temas que se pide realicen los interesados durante el llenado de este documento, y que requieren un análisis para poder identificar riesgos que afecten la cadena de suministros, y a su vez ayude a detectar su tratamiento están los siguientes: puntos de origen y destino, rutas, instalaciones, volumen de operaciones, seguridad en patios, incidentes previos de seguridad, interacción con socios comerciales, principalmente.
Instrucciones de llenado:
1.     Deberá llenar un perfil de la instalación principal y/o matriz donde se utilicen y resguarden vehículos para el traslado de mercancías de comercio exterior. En el caso de los patios y/o sucursales que de igual forma se encuentren bajo el mismo RFC, no tendrán que desarrollar un perfil por cada uno de ellos, sin embargo, se debe seguir estrictamente lo establecido en el sub-estándar 7.3., del presente documento. Esta información deberá coincidir con lo manifestado en su solicitud de para Socio Comercial Certificado.
2.     Detallar cómo la empresa cumple o excede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica.
3.     El formato de este documento, se encuentra dividido, en dos secciones, como se detalla a continuación:
1. Estándar.
Descripción del estándar
1.1 Sub-estándar.
Descripción del sub-estándar
Respuesta.
Notas Explicativas.
 
Describa y/o anexe...
·   Puntos a destacar...
Recomendación:
1.    ...
 
4.     Indicar cómo cumple con lo establecido en cada uno de los sub-estándares, por lo que deberá anexar los procedimientos en idioma español, estos procedimientos deben caracterizarse por describir o definir el objetivo que persigue el documento, el inicio y fin del proceso, indicadores de medición, requisitos, documentos o formatos a utilizar, responsables, por mencionar algunos.
5.     En los casos en los que se requiera sólo una explicación del procedimiento, ésta deberá ser detallada y colocarse en el campo de "Respuesta".
       El campo, referente a las "Notas Explicativas" es una guía respecto a los puntos que se deben incluir en la "Respuesta" de cada sub-estándar, señalando de manera indicativa aquellos puntos que no
deben excluirse de su respuesta.
       De la misma forma, en algunos de los campos de "Notas explicativas", se incluyen "Recomendaciones", las cuales pretenden ser una guía en el caso de que, previo a la presentación de este documento, no se cuente con lo solicitado, y de esta manera pueda coadyuvar a elaborarse e implementarse, teniendo como una base dicha sugerencia. En este sentido, se debe entender que cualquier recomendación aquí indicada, no es considerada como una obligación.
6.     Una vez contestado este Perfil del Auto transportista Terrestre, deberá anexarlo a la "Solicitud para Socio Comercial Certificado" a que se refiere el primer párrafo de la regla 3.8.14.
Para efectos de lo manifestado en el numeral 7 de la solicitud a que se refiere el párrafo anterior, el SAT a través de la AGA, podrá realizar una inspección a la instalación aquí señalada, así como a los patios y/o sucursales que es utilicen y resguarden vehículos para el traslado de mercancías de comercio exterior con el exclusivo propósito de verificar lo señalado en este documento.
7.     Cualquier "Perfil del Auto transportista Terrestre" incompleto no será procesado.
8.    Cualquier pregunta relativa a la Solicitud para Socio Comercial Certificado y el Perfil del Auto transportista Terrestre, favor de dirigirla a los contactos que aparecen en la página www.sat.gob.mx.
9.     En el caso de ser autorizado como Socio Comercial Certificado a que se refiere la regla 3.8.14., este formato deberá ser actualizado periódicamente, y presentarse para su renovación, de conformidad con lo establecido en la regla 3.8.14.
10.   Derivado de la emisión de la autorización, podrían resultar "requerimientos específicos" los cuales deben solventarse en el plazo que señale la autoridad para tales efectos.
Datos de la Instalación.
Deberá llenar un perfil de la instalación principal y/o matriz donde se utilicen y resguarden vehículos para el traslado de mercancías de comercio exterior. En el caso de los patios y/o sucursales que de igual forma se encuentren bajo el mismo RFC, no tendrán que desarrollar un perfil por cada uno de ellos, sin embargo, se debe seguir estrictamente lo establecido en el sub-estándar 7.3., del presente documento. Esta información deberá coincidir con lo manifestado en su solicitud para Socio Comercial Certificado.
Información de la Instalación
 
Número de "Perfil del Auto transportista
Terrestre":
 
 
de
 
 
 
RFC:
 
 
Nombre y/o Razón Social:
 
Nombre y/o Denominación de la Instalación
 
Tipo de Instalación
 
 
Calle:
Número y/o letra exterior
Número y/o letra interior
 
Colonia
Código Postal
Municipio/Delegación
Entidad Federativa
Antigedad de la Instalación (años de operación):
 
Actividad preponderante
(Transfer / Largo Recorrido)
 
Tipo de servicio (Carga General/Especializada):
 
No. de embarques promedio mensual (EXP):
(Por medio de transporte)
No. de embarques promedio mensual (IMP):
(Por medio de transporte)
Número de empleados total de esta instalación:
 
Superficie de la Instalación (M2):
 
 
Número total de patios y/o sucursales (propio y/o subarrendado) que se encuentren habilitados y que se utilicen para el almacenaje de los medios de transporte:
 
 
 
 
Certificaciones en programas de seguridad: (Favor de indicar si esta instalación cuenta con una certificación por alguno de los siguientes programas)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Customs-Trade Partnership Against Terrorism (C-TPAT).
Si
 
 
No
 
 
Nivel:
 
Pre-Aplicante
 
Aplicante
 
Certificado
 
Certificado/Validado
 
 
 
 
 
CTPAT Account number (Ocho dígitos):
 
 
Fecha de última visita en esta instalación:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Partners in Protection (PIP)
Si
 
 
No
 
 
No. de Registro:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Operador Económico Autorizado de otros países (OEA's)
Si
 
 
No
 
 
Programa:
 
Registro:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Otros Programas de Seguridad en la Cadena de Suministros
Si
 
 
No
 
 
Programa:
 
Registro:
 
 
Certificaciones:   (Favor de indicar si cuenta con certificaciones que consideren que impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo: ISO 9000; Procesos Logísticos Confiables, entre otros)
Nombre:
 
Categoría:
 
Vigencia:
 
Nombre:
 
Categoría:
 
Vigencia:
 
Nombre:
 
Categoría:
 
Vigencia:
 
 
1. Planeación de la Seguridad en la Cadena de Suministros
La empresa transportista deberá llevar a cabo una gestión del riesgo de forma sistemática que permita la identificación, análisis, evaluación y tratamiento de riesgos y debilidades en su cadena de suministros y en sus instalaciones, con el objeto de que la dirección (cuál) implemente estrategias, elabore políticas y procedimientos documentados que ayuden a mitigar y disuadir dichos riesgos y por ende aporte elementos que fortalezcan a la seguridad de la cadena de suministros.
1.1 Análisis de riesgo.
La empresa transportista debe establecer medidas para identificar, analizar y mitigar los riesgos de seguridad a lo largo de la cadena de suministros, incluyendo sus instalaciones. Por lo anterior, debe desarrollar un procedimiento escrito en el que se determinen riesgos con base en el modelo de su organización (ejemplo: volumen, unidades, patios, rutas, amenazas potenciales, etc.), que le permita implementar y mantener medidas de seguridad apropiadas.
Este procedimiento debe realizarse por lo menos una vez al año, de manera que permita identificar otros riesgos o amenazas en la operación, que se puedan dar por el resultado de algún incidente o que se originen por cambios en las condiciones iniciales de la empresa, así como para identificar que las políticas, procedimientos y otros mecanismos de control y seguridad se estén cumpliendo.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado que utiliza para identificar riesgos en sus operaciones diarias a lo largo de la cadena de suministros y sus instalaciones (patios y/o sucursales, oficinas, pensiones, talleres mecánicos, etc.) asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Periodicidad con que lleva a cabo este procedimiento.
·   Que aspectos y/o áreas de la empresa transportista se incorporan al análisis de riesgo.
·   Tipo de servicio:
-   Largo recorrido.
-   Tránsito interno e internacional.
-   Transfer.
-   Consolidado.
Recomendación:
Se sugiere utilizar las técnicas de evaluación de riesgos de acuerdo a la norma internacional ISO 31000 vigente, y en específico la ISO 31010, donde de acuerdo a su modelo de negocio, deban implementar.
 
1.2 Políticas de seguridad.
Las empresas deben contar con un manual de políticas orientadas a prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministros, como lo son el contrabando, tráfico de armas, personas, mercancías prohibidas, y actos de terrorismo.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si cuenta con un manual de políticas en materia de seguridad de la cadena de suministros enfocados a garantizar la integridad de sus recursos (unidades, operadores, instalaciones, patios y/o sucursales, etc.) así como para asegurar el traslado de las mercancías, propiedad de terceros o propia e indique quién es el responsable de su revisión y actualización.
 
1.3 Auditorías internas en la Cadena de Suministros.
Además del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario programar y realizar auditorías, por lo menos una vez al año, que permitan evaluar todos los procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros, de una manera más crítica y profunda.
Las auditorías deben ser realizadas por personal autorizado y, en lo posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden ser parte de la organización. Se debe establecer un procedimiento documentado para su realización. Si bien es necesario que las auditorías sean exhaustivas, su enfoque se debe ajustar al tamaño de la organización y a la naturaleza de los riesgos. Las auditorías pueden ser generales o centrarse en tópicos seleccionados de acuerdo con las circunstancias.
La alta gerencia de la organización debe revisar los resultados de las auditorías, y emprender las acciones correctivas o preventivas requeridas. El proceso de revisión debe garantizar que se recoja la información necesaria para permitir que la gerencia realice está evaluación. La revisión debe estar documentada.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo una auditoría interna, enfocada en la seguridad en la cadena de suministros, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Señalar el tipo de auditorías internas o externas, en materia de seguridad, que se realizan en la empresa.
·   Indique quienes participan en ellas, y los registros que se efectúan del mismo, así como la periodicidad con la que se llevan a cabo.
·   Indique si la Gerencia de la empresa verifica el resultado de las auditorias en materia de seguridad, y si realiza y/o implementa acciones preventivas, correctivas y de mejora.
 
1.4 Planes de contingencia y/o emergencia.
Debe existir un plan de contingencias documentado para asegurar la continuidad del negocio, incidentes de cualquier índole que afecten el desarrollo normal de las operaciones de la empresa transportista. Dichos planes deben ser comunicados al personal administrativo y operativo mediante capacitaciones periódicas, así como realizar pruebas, ejercicios prácticos o simulacros de los planes de protección y procedimientos de contingencia y emergencia para constatar su efectividad, mismos de los que se deberá mantener un registro.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexar el procedimiento o plan de emergencias documentado, o situaciones de emergencia o de seguridad que pueden afectar el funcionamiento de la empresa (bloqueos, robos, accidentes, derrames fallas mecánicas, etc.).
Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, lo siguiente:
1.    Qué situaciones contempla.
2.    Qué mecanismos utiliza para difundir y asegurarse que estos planes sean efectivos.
En el caso de las empresas transportistas de Materiales y Residuos Peligrosos, se deberá anexar una hoja de emergencia que indique las acciones a seguir para casos de incidente o accidente (fugas, derrames, explosiones, incendios, etc.).
 
2. Seguridad Física.
La empresa transportista debe contar con mecanismos establecidos para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a sus oficinas administrativas, patios (sucursales) y/o pensiones donde resguarda la información y los medios de transporte (tractores), contenedores, remolques o semirremolques respectivamente. Todas las áreas sensibles de la empresa, deberán tener barreras físicas, elementos de control y disuasión contra el acceso no autorizado.
2.1 Instalaciones.
Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener la integridad de las estructuras, y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los límites territoriales, así como los diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los edificios.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique los materiales predominantes con los que se encuentran construidas las instalaciones (por ejemplo, de estructura de metal y paredes de lámina, paredes de ladrillo, de madera, entre otros.
Explique cómo lleva a cabo la revisión y mantenimiento de la integridad de las estructuras.
Anexe un plano de distribución o arquitectónico de conjunto, donde se puedan identificar los límites, rutas de acceso y la ubicación de las oficinas, patios y /o pensiones.
 
2.2 Accesos en puertas y casetas.
Las puertas de entrada o salida de vehículos y/o personal de accesos a los patios y/o pensiones de vehículos de carga y a las oficinas administrativas, deben ser atendidas y/o supervisadas ya sea por medio de personal propio o bien por personal de seguridad. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al mínimo necesario.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique cuantas puertas y/o accesos existen en las instalaciones, así como el horario de operación de cada una, e indique de qué forma son monitoreadas (En caso de tener personal asignado, indicar la cantidad).
Detalle si existen puertas y/o accesos bloqueados, o permanentemente cerradas.
 
2.3 Bardas perimetrales.
Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la empresa, con base en un análisis de riesgo. El área de los patios y/o pensiones deberán estar delimitadas para vehículos de carga (tractores), remolques y/o semirremolques y/o contenedores según corresponda. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar daños.
En el caso de prestar servicios de almacenaje de mercancías, esta zona deberá estar claramente delimitada, identificada y monitoreada de acuerdo al servicio requerido (nacional o internacional, así como la de alto valor y peligrosa) para prevenir ingresos no autorizados.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el tipo de cerca, barrera periférica y/o bardas con las que cuenta la empresa, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Señale las características de las mismas (material, dimensiones, etc.).
·   En caso de no contar con bardas, favor de justificar detalladamente la razón.
·   Periodicidad con la que se verifica la integridad de las bardas perimétricas, y los registros que se llevan a cabo.
·   Indique como están divididos sus patios. (Describa brevemente, de qué forma separan los tractores, contenedores, remolques y/o semirremolques con carga domestica y/o internacional, vacíos, en reparación y/o mantenimiento; vehículos de carga; talleres; oficinas; entre otros).
Recomendación:
El procedimiento para la inspección de las bardas perimétricas podría incluir:
a)    Personal responsable para llevar a cabo el proceso.
b)    Cómo y con qué frecuencia se llevan a cabo las inspecciones de las cercas, bardas perimétricas y/o periféricas y los edificios.
c)    Cómo se lleva el registro de la inspección.
d)    Quién es el responsable de verificar que las reparaciones y/o modificaciones cumplan con las especificaciones técnicas y requisitos de seguridad necesarias.
 
2.4 Estacionamientos.
El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehículos privados (de empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen dentro de las áreas de manejo y almacenaje de medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques, así como en áreas adyacentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los estacionamientos, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Responsables de controlar y monitorear el acceso a los estacionamientos.
·   Identificación de los estacionamientos (especificar si el estacionamiento de empleados, visitantes, se encuentra separado de medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques).
·   Cómo se lleva el control de entrada y salida de vehículos a las instalaciones. (Indicar los registros que se realizan para el control del estacionamiento).
 
2.5 Control de llaves y dispositivos de cerraduras.
De acuerdo al análisis de riesgo las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores deberán asegurarse con dispositivos de cierre. La empresa transportista deberá contar con procedimientos documentados para el manejo, resguardo, asignación y control de las llaves de las instalaciones y de los vehículos de carga, designando a los responsables para la administración, control y registro de éstas. Asimismo, se debe llevar un registro de las personas que en base a sus funciones cuenten con llaves o accesos autorizados.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el o los procedimientos documentados para el control, resguardo, asignación y manejo de las llaves de los medios de transporte y de las instalaciones, oficinas y áreas interiores.
Asegúrese que dichos procedimientos incluyan los siguientes puntos:
·   Responsables de administrar y controlar la seguridad de las llaves.
·   Registro de control para el préstamo de llaves.
·   Tratamiento de pérdida o no devolución de llaves.
·   Señalar si existen áreas en las que se acceda con dispositivos electrónicos y/o algún otro mecanismo de acceso.
En caso de utilizar candados de llave que se coloquen en contenedores, remolques y/o semirremolques dentro de las instalaciones describa detalladamente los criterios para el manejo, control y resguardo de las llaves de dichos candados.
 
2.6 Alumbrado.
El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre, incluyendo las siguientes áreas: entradas, salidas, áreas de estacionamiento o almacenaje para tractores, remolques, equipos rodantes, bardas perimetrales y/o periféricas, cercas interiores, manejo y almacenaje de la mercancía (en caso de prestar este servicio). Se debe contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en las áreas sensibles.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la operación y mantenimiento del sistema de iluminación. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:
⏠  Señale qué áreas se encuentran iluminadas y cuáles cuentan con sistema de respaldo (Indique si cuenta con una planta de poder auxiliar).
⏠  De qué manera se cerciora que el sistema de iluminación sea el apropiado en cada una de las áreas de la empresa, de manera que permita una clara identificación del personal, material y/o equipo que abarca.
Recomendaciones:
El procedimiento podrá incluir:
a)    Como se controla el sistema de iluminación.
b)    Horarios de funcionamiento.
c)    Programa de mantenimiento y revisión.
 
2.7 Aparatos de Comunicación.
La empresa transportista deberá contar con dispositivos y/o sistemas de comunicación con la finalidad de tener un contacto inmediato con el personal de seguridad y/o con las autoridades de emergencia y seguridad en caso de que se requieran. Adicionalmente, se debe contar con un sistema de respaldo de comunicación y verificar su buen funcionamiento de manera periódica.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento que el personal debe realizar para contactar al personal de seguridad o en su caso, con la autoridad correspondiente.
Indique si el personal operativo y administrativo cuenta o dispone de aparatos (teléfonos fijos, móviles, botones de alerta y/o emergencia), para comunicarse con el personal de seguridad y/o con quien corresponda. (Estos deberán estar accesibles a los usuarios, para poder tener una pronta reacción).
Indique qué aparatos de comunicación utiliza el personal de seguridad en la empresa transportista (teléfonos fijos, celulares, radios, sistema de alarma, etc.).
Describa el procedimiento para el control y mantenimiento de los aparatos de comunicación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Políticas de asignación de aparatos de comunicación móvil.
·   Programa de mantenimiento de aparatos de comunicación fija y móvil.
·   Indique si cuenta con aparatos de comunicación de respaldo en caso de que el sistema permanente fallara, y en su caso, detalle brevemente.
·   Indique si los operadores/choferes de la empresa utilizan teléfonos, radios, celulares, banda civil (CB), o algún otro medio para su comunicación interna y las políticas de asignación de los mismos.
Recomendación:
El procedimiento podrá incluir:
a)    Responsable del buen funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicación.
b)    Registro de verificación y mantenimiento de los aparatos.
c)    Forma de asignación de los aparatos de comunicación.
 
2.8 Sistemas de alarma y Circuito Cerrado de Televisión y video vigilancia (CCTV).
Los sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisión (CCTV) se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y actividades prohibidas en las instalaciones y notificar al área correspondiente, además de utilizarse como herramienta de prueba en investigaciones derivadas de algún incidente.
Estos sistemas deberán colocarse de acuerdo a un análisis de riesgo previo, de tal forma que se mantengan vigiladas y monitoreadas las áreas que impliquen el acceso de personal, visitantes, proveedores y vehículos de carga y pasajeros, asimismo, las áreas en las que se ubiquen normalmente los vehículos y contenedores (estacionamientos, almacenaje donde pernoctan) y en su caso donde se almacenan las mercancías (si prestan este servicio).
Dichos sistemas deben permitir una clara identificación del área o ambiente que vigila, estar permanentemente grabando y mantener un respaldo de las grabaciones por lo menos de un mes, considerando que, en el caso de que sus procesos logísticos excedan este periodo, deberá aumentar el periodo del mantenimiento de estos respaldos, con la finalidad de tener los elementos necesarios en caso de un incidente.
El sistema de CCTV, debe contar con un procedimiento documentado de operación que incluya la supervisión del buen estado del equipo y la verificación de la correcta posición de las cámaras, indicando la frecuencia con la que debe realizar el respaldo de las grabaciones, así como los responsables de su operación. Dicho sistema deberá tener un acceso restringido.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas externo, y en su caso, describa los siguientes puntos:
·   Indique si las puertas y ventanas tienen sensores de alarma o sensores de movimiento.
·   Procedimiento a seguir en caso de activarse una alarma.
Describa el procedimiento documentado para la operación del sistema de CCTV, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Indique el número de cámaras de CCTV instaladas, características técnicas y su ubicación. (Detalle si cubre los puntos de entrada y salida de las instalaciones, para cubrir el movimiento de vehículos e individuos así como el lugar de almacenajes de los vehículos).
·   Señala la ubicación del sistema de CCTV, dónde se localizan los monitores, quién los revisa, así como los horarios de operación, y en su caso, si existen estaciones de monitoreo remoto.
·   Indique si las grabaciones se revisan periódicamente y de qué forma. (aleatoria, cada semana, eventos especiales, áreas restringidas, etc.).
·   Indique por cuánto tiempo se mantienen estas grabaciones. (Debiendo ser por lo menos de un mes).
·   Indique si el sistema de CCTV se encuentra respaldado por una planta de poder eléctrica.
 
3. Controles de Acceso Físico.
Los controles de acceso físico son mecanismos o procedimientos que previenen e impiden la entrada no autorizada a las instalaciones (oficinas administrativas, patios y/o pensiones de los medios de transporte, almacén de mercancías (en caso de prestar este servicio), asimismo, mantienen el control de ingreso a los operadores/choferes, personal administrativo y/o visitantes y protegen los bienes de la empresa.
Los controles de acceso deben incluir la identificación de todos los empleados, visitantes y proveedores en todos los puntos de entrada. Asimismo, se deben mantener registros y evaluar permanentemente los mecanismos o procedimientos documentados de ingreso a las instalaciones, siendo la base para comenzar a integrar la seguridad como una de las funciones primordiales dentro de cualquier empresa.
3.1 Personal de Seguridad.
La empresa transportista debe contar con personal de seguridad y vigilancia. Este personal desempeña un rol importante en la protección física de las instalaciones, de los patios y/o pensiones donde se resguardan los vehículos de carga (tractores), remolques y contenedores, así como para controlar el acceso de todas las personas al inmueble.
El personal de seguridad, deberá contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones, y tener pleno conocimiento de los mecanismos y procedimientos en situaciones de emergencia, detección de personas no autorizadas, o cualquier incidente en las instalaciones.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para la operación del personal de seguridad, y asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Indique el número de personal de seguridad que labora en la empresa.
·   Señale los cargos y/o funciones del personal, y horarios de operación.
·   En caso de contratarse un servicio externo, especificar número de personal empleado, detalles de operación, registros, reportes, etc.
·   En caso de contar con personal armado; describa el procedimiento para el control y resguardo de las armas.
 
3.2 Identificación de los Empleados, Visitantes y Proveedores.
Debe existir un sistema de identificación de empleados, visitantes y proveedores con fines de acceso a las instalaciones. Los empleados sólo deben tener acceso a aquellas áreas que necesiten para desempeñar sus funciones. Los visitantes y proveedores deberán presentar identificación oficial con fotografía a su llegada y se deberá llevar un registro. Todos los visitantes deberán estar acompañados por personal de la empresa durante su permanencia en las instalaciones.
La gerencia o el personal de seguridad de la compañía deben controlar adecuadamente la entrega y devolución de insignias de identificación de empleados, visitantes y proveedores y asegurarse que porten siempre en un lugar visible la identificación proporcionada. Este procedimiento deberá estar documentado, así como los procedimientos para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de proximidad, etc.).
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para el control de las identificaciones.
Describa el procedimiento para la identificación de los empleados, y asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Mecanismos de identificación (Credencial con foto, uniforme, etc.).
·   Indique cómo se identifica al personal contratado por un socio comercial, que labore dentro de las instalaciones. (Contratistas, Sub-contratados, etc.).
Describa cómo la empresa entrega, cambia y retira las identificaciones y controles de acceso del empleado y asegúrese de incluir las áreas responsables de autorizarlas y administrar.
Describa el procedimiento para el control de acceso de los visitantes y proveedores, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Señale que registros se llevan a cabo (Formatos personales por cada visita, bitácoras).
·   Señale quién es la persona responsable de acompañar al visitante y/o proveedor, y si existen áreas restringidas para su ingreso.
 
3.3 Procedimiento de identificación y retiro de personas o vehículos no autorizados.
La empresa debe contar con procedimientos documentados que especifiquen como identificar, enfrentar o reportar a personas y/o vehículos no autorizados o identificados
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para identificar, enfrentar o reportar personas y/o vehículo no autorizados o identificados.
Recomendación:
Los procedimientos podrán incluir:
a)    Personal responsable.
b)    Designar a una persona o área responsable para ser informado de los incidentes.
c)    Indicaciones para enfrentar y dirigirse al personal no identificado.
d)    Señalar en qué casos deberá reportarse a las autoridades correspondientes.
·   Cómo se lleva a cabo el registro de los incidentes y las medidas adoptadas en cada caso.
 
3.4 Entregas de Mensajería y Paquetería.
La mensajería y paquetería destinada a personal de la empresa debe ser examinada a su llegada y antes de ser distribuida al área correspondiente.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y paquetería y asegúrese de incluir lo siguiente:
⏠  Indique cómo se identifica al proveedor del servicio. (Señale si requiere de procedimiento adicional al de acceso a proveedores).
⏠  Señale de qué forma se revisan los paquetes y/o que mecanismo utiliza, así como los registros que se llevan a cabo.
⏠  Señale qué acción realiza en el caso de detectar un paquete sospechoso.
 
Recomendación:
Los procedimientos podrán incluir:
a)    Personal responsable.
b)    Cómo se identifica el personal de la empresa externa, adicional a lo requerido para el resto de los proveedores.
c)    Qué se debe realizar en caso de detectar un empaque sospechoso.
d)    Cómo se lleva a cabo la revisión.
e)    Indicar cómo se lleva a cabo el registro de la inspección y en su caso de los incidentes detectados.
4. Socios Comerciales.
La empresa transportista debe contar con procedimientos escritos y verificables para la selección y contratación de socios comerciales (empresas manufactureras, fabricantes o ensambladoras, vendedores, proveedores de partes y/o refacciones, proveedores mecánicos o de cualquier otro servicio) y de acuerdo a su análisis de riesgo, exigir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional.
4.1 Criterios de selección.
Deben existir procedimientos documentados para la selección, seguimiento o renovación de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan entrevistas, verificación de referencias, métodos de evaluación y uso de la información proporcionada.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexar el procedimiento documentado para la selección de socios comerciales (esto comprende cualquier tipo de proveedor, que tenga una relación comercial con su empresa; es en el siguiente sub-estándar donde se solicita diferenciar aquellos de riesgo en su cadena de suministros) y asegúrese que incluya los siguientes puntos:
⏠  Qué información es requerida a su socio comercial.
⏠  Qué aspectos son revisados e investigados.
⏠  Indique si mantiene un expediente de cada uno de sus socios comerciales.
⏠  Señale de qué manera se evalúan los servicios de su socio comercial y qué puntos revisa.
Recomendación:
El expediente podría incluir lo siguiente:
·   Datos de la empresa (nombre, RFC, actividad, etc).
·   Datos del representante legal.
·   Comprobante de domicilio.
·   Referencias comerciales.
·   Contratos, acuerdos y/o convenios de confidencialidad.
·   Políticas de seguridad.
·   En su caso, certificado o número de certificación en los programas de seguridad a los que pertenezca.
 
4.2 Requerimientos en seguridad.
La empresa transportista debe contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su análisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministros tales como, Transportistas sub-contratados, Agentes Aduanales, Seguridad Privada, empresas que brinden el servicio de Reparación de los Medios de Transporte, Prestadoras de Servicio para Carga y Descarga de mercancía, además de los que arroje el análisis efectuado.
Estos requisitos deberán estar basados en el "Perfil de la empresa" establecido por la Administración AGA de manera genérica, o en caso de existir, el "Perfil" específico para cada actor de la cadena de suministros que le corresponda.
La empresa debe solicitar a sus socios comerciales la documentación que acredite o compruebe que cumple con los estándares mínimos de seguridad establecidos en este documento, ya sea a través de una declaración escrita emitida por el representante legal del socio, convenios o clausulas contractuales o con documentación que avale el cumplimiento de los requisitos establecidos en algún otro programa de Operador Económico Autorizado.
En el caso de los socios comerciales de la empresa que presten sus servicios en el interior de las instalaciones, deberán estar obligados al cumplimiento de estos requerimientos de seguridad en la cadena de suministro, por ejemplo empresas que brinden el servicio de jardinería, limpieza, cafetería, etc.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
 
Describa cómo lleva a cabo la identificación de socios comerciales que requieran el cumplimiento de estándares mínimos en materia de seguridad y de qué forma, estos cumplen dichos requerimientos. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Indique si cuenta con un registro de los socios comerciales que deben cumplir con requisitos en materia de seguridad, y mencione que tipo de proveedores son estos (Transportistas, Almacenes, Servicio de Custodios, Empresa de Seguridad, Servicios de Reparación de Medios de Transporte, Servicio de Carga y Descarga, Agentes Aduanales, etcétera).
·   Indique de qué forma documental (convenios, acuerdos, clausulas contractuales, entre otros), asegura que sus socios comerciales cumplan con los requisitos en materia de seguridad.
·   Indique si existen acuerdos contractuales, respecto a la implementación de medidas de seguridad con sus proveedores de servicios al interior de su empresa, tales como: guardias de seguridad, servicios de limpieza y mantenimiento, etc.
·   Indique si cuenta con socios comerciales que se les exija pertenecer a un programa de seguridad de la cadena de suministros, ya sea de certificación por una autoridad extranjera o del sector privado. (Por ejemplo: C-TPAT, PIP o algún otro programa de Operador Económico Autorizado de la OMA).
 
4.3 Revisiones del socio comercial.
La empresa debe realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo y estos deben mantener las normas de seguridad requeridas por la empresa, y mantener registros de las mismas, así como del seguimiento correspondiente.
Cuando se encuentren inconsistencias, la empresa transportista deberá comunicarlo a su socio comercial y proporcionar un período justificado para atender las observaciones identificadas, o en caso contrario, implementar las medidas necesarias para sancionarla.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
 
Describa el procedimiento para la verificación de los requisitos en materia de seguridad de sus socios comerciales, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Periodicidad de visitas al socio comercial.
·   Registro o reporte de la verificación y en su caso del seguimiento correspondiente.
·   Señale qué medidas de acción se toman en caso de que los socios comerciales no cumplan con los requisitos de seguridad establecidos.
·   En caso de contar con socios comerciales con la certificación de C-TPAT u otro programa de certificación de seguridad en la cadena de suministros, indique la periodicidad con la que es revisado su estatus, y las acciones que toma en caso de detectarse que este suspendida y/o cancelado.
Recomendación:
El procedimiento podrá incluir:
1.    Periodicidad de las visitas;
2.    Puntos de revisión en materia de seguridad;
3.    Elaboración de reportes;
4.    Retroalimentación y acuerdos con el socio comercial;
5.    Seguimiento a los acuerdos;
6.    Medidas en caso de la detección del incumplimiento de los requisitos;
7.    Registro de evaluaciones.
 
5. Seguridad de Procesos.
Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de los procesos relacionados con los medios de transporte, manejo y almacenaje de mercancía de comercio exterior (en caso de aplicar), a lo largo de la cadena de suministros. Asimismo, deben existir procedimientos establecidos para impedir, detectar o disuadir que materiales no declarados o personal no autorizado tengan acceso a los medios de transporte y contenedores. Estos procedimientos deben documentarse con la intención y el objetivo de mantener en todo momento la integridad del medio de transporte y el embarque desde el punto de origen hasta su destino final.
5.1 Mapeo de procesos.
Se debe contar con un mapeo de procesos, que describa paso a paso el flujo operativo para el traslado de mercancías de comercio exterior, a lo largo de la cadena de suministro que incluya de forma enunciativa mas no limitativa y respecto del servicio que solicite el contratante lo siguiente: asignación del medio de transporte, contenedor, remolque, dentro y fuera de los patios conforme a la disponibilidad, el ingreso a las instalaciones del fabricante, proveedor o vendedor que describa la carga y descarga de las mercancías, el traslado con rutas y puntos de descanso autorizados.
Asimismo, el transportista terrestre deberá contar con procedimientos por escrito para la designación de operadores/choferes, rutas previamente diseñadas, recolección de carga y entrega de mercancía de comercio exterior al destino final; manejo de documentación propia del embarque durante las maniobras de carga y/o descarga o de forma anticipada; comunicación durante el trayecto de ruta del embarque entre los puntos intermedios o finales, su relación con otros actores de la cadena de suministros tales como operadores logísticos, Agentes Aduanales entre otros y los clientes contratantes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
 
Anexe el procedimiento documentado donde describa detalladamente el flujo operativo de su servicio general de transporte y el tipo de servicio que prestan, que incluya la designación de operadores/choferes, vehículos/unidades rutas previamente diseñadas, recolección de carga y entrega de mercancía, el manejo de documentación, la comunicación durante la operación con demás actores de la cadena de suministros incluyendo a sus clientes contratantes. Este proceso deberá incluir, por lo menos lo siguiente:
1.    Solicitud de servicio.
2.    Asignación de Unidad y contenedor o Remolque.
3.    Asignación de Operador.
4.    Confirmación de servicio.
5.    Instrucciones al Transportista.
6.    Recolección de carga.
a)    Identificación ante la empresa.
b)    Cartas de Instrucciones para entrega:
7.    Consolidación de la mercancía/Sello del contenedor (si aplica).
8.    Almacenamiento durante espera de instrucciones de envió u orden de despacho.
9.    Traslado de mercancías al puerto, frontera, aduana de salida.
 
 
10.   Medio de comunicación constante con la empresa transportista y la empresa contratante. (Durante el traslado y al término del servicio).
11.   Traslado a punto de des-consolidación (si aplica).
12.   Almacenamiento de espera.
13.   Desconsolidación.
14.   Traslado a destino final.
15.   Flujo de información asociado con el embarque.
Proceso de gestión administrativa (Proceso general de envío de información documental, y cobranza).
 
 
Para efectos del proceso de gestión administrativa y cobranza, la empresa transportista debe contar con un procedimiento documentado para recibir y registrar la solicitud del servicio que va a requerir el usuario, debiendo contener, por lo menos lo siguiente:
·   Solicitud de Servicio, que incluya de forma enunciativa mas no limitativa al menos la siguiente información:
1.    Origen (Recolección).
2.    Destino.
3.    Especificaciones de la carga (doméstica, internacional, peligrosa, de alto valor, etc.).
4.    Hora y fecha de entrega.
5.    Costo por flete.
6.    Seguro.
·   Designación de unidad y operador.
·   Preparación y entrega de Documentación.
En el caso de que la empresa transportista, proporcione el cruce fronterizo de las mercancías, deberá contar con un procedimiento documentado, que incluya, por lo menos lo siguiente:
·   Indicaciones para coordinarse con otros proveedores de servicios que intervienen en el despacho aduanero y cruce fronterizo (Agentes Aduanales, DOT, Consolidadores/Des-Consolidadores, entre otros).
·   Documentación que se requiera presentar en Aduana.
·   Equipo de protección personal, o alguna petición especial de la Agencia Aduanal.
·   Lineamiento de carga y descarga de mercancía en la Aduana y/o con el cliente.
 
5.2 Entrega y recepción de carga.
La empresa transportista debe dar a conocer a los operadores/choferes del transporte que efectúen la entrega o recepción de carga de comercio exterior los criterios y condiciones que sus clientes (fabricantes, proveedores, etc) exigen para el manejo de su carga, así como cumplir con los lineamientos de seguridad con que cuente la empresa para ingresar a sus instalaciones en el momento de recolección y/o entrega de la carga de comercio exterior. La empresa transportista deberá dar a sus clientes previamente a que éstos entreguen el embarque y se efectúen maniobras de carga y descarga en los vehículos designados para tales efectos la información referente a los operadores/choferes para que puedan ser plenamente identificados al llegar a sus instalaciones. La empresa transportista debe contar con una base de datos actualizada con información detallada de sus operadores/choferes.
El operador/chofer debe conocer los documentos que se le entregarán, los cuales amparan la propiedad de la carga que será trasladada, como la orden de remisión o transferencia, así como la hoja de instrucciones que establecerá de manera precisa los datos de contacto a quien se tendrá que dirigir en caso de ocurrir algún incidente, inspección por parte de alguna otra autoridad o modificación de las condiciones originales del embarque, rutas señaladas por el cliente entre otros.
Asimismo, con la documentación que se le entregó, deberá corroborar al momento de carga y descarga de la mercancía el número de bultos y los candados asignados descritos en los mismos.
Además la empresa transportista deberá emitir por cada embarque, una carta porte debidamente documentada, que deberá contener, además de los requisitos fiscales, las disposiciones aplicables contenidas en el Reglamento de Autotransporte Federal y Servicios Auxiliares.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado en el que indique paso a paso como se lleva a cabo la entrega y recepción de la carga.
 
5.3 Procedimiento de seguimiento de la mercancía.
La empresa transportista es la responsable de vigilar la integridad del medio de transporte así como de la mercancía desde el momento de la carga y hasta su entrega en el destino establecido. Se debe contar con un dispositivo capaz de rastrear la posición de los vehículos en el que se trasladan las mercancías vía GPS/Enlace Satelital durante el tiempo que dure el traslado, contando con cobertura geográfica continua durante la ruta. Dicho dispositivo deberá contar con las siguientes características:
a)    Asegurar que el dispositivo no pueda ser removido de la unidad en la que fue fijado sin que esto se detecte y autorice.
b)    Reconocer una Geocerca (límite de desvío).
c)    Conocer en todo momento la posición del vehículo.
d)    El dispositivo deberá de contar con un número de Identificación Único (número de serie).
e)    Cuando se detecte una alerta, el dispositivo deberá ser capaz de cambiar de manera automática la transmisión de la posición del vehículo, para que se reporte cada 15 minutos, en tanto se mantenga la condición que detonó la alerta.
f)     El dispositivo deberá ser autónomo en su operación; esto es que no requiera energía del vehículo durante su recorrido.
Se requiere que el dispositivo cuente con un esquema de alertas, por lo menos para los siguientes casos:
·   Dispositivo fuera de geocerca.
·   Dispositivo excede tiempo de inmovilidad.
·   Vehículo excede el tiempo de permanencia en el país.
·   Remoción no autorizada del dispositivo.
Asimismo, la empresa debe establecer procedimientos documentados, para asegurarse en todo momento de la ubicación del vehículo del transportista en tránsito. Estos procedimientos deben realizarse bajo un análisis de riesgo en el que se incluya, de manera enunciativa más no limitativa, la identificación de rutas predeterminadas, tiempos estimados de entrega así como entre puntos intermedios (patios, aduana de salida, agencia aduanal, agentes de carga, paradas autorizadas de comidas, carga de combustible, revisiones mecánicas de rutina, entre otros). De igual manera, se deben incluir las medidas y acciones a realizar en el caso de identificar cualquier retraso en la ruta debido a condiciones climáticas, tráfico, incidente mecánico, cambios de ruta o la inspección de alguna autoridad o algún incidente en materia de seguridad. Debe existir personal capacitado y autorizado para la realización del monitoreo y/o rastreabilidad permanentes de los embarques que trasladen mercancía de comercio exterior.
Los datos de supervisión y registro de todos los vehículos en tránsito que transportan mercancías de comercio exterior, deben preservarse durante un mes en caso de que la autoridad y/o el transportista deban realizar una evaluación debido a un incidente de seguridad.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Detalle si se lleva a cabo una revisión de rutas predeterminadas en base a su análisis de riesgo de forma individual o colectiva con sus clientes y de qué forma se documenta.
Asimismo, el monitoreo de los embarques debe documentarse, y este registro debe contar con la siguiente información:
1)    Nombre del Operador.
2)    Origen y destino del servicio.
3)    Cliente.
4)    Tipo de carga.
5)    Registros de la ubicación de la unidad.
6)    Bitácora de horas de servicio del conductor, el cual es un registro diario que contiene los datos necesarios para conocer el tiempo efectivo de conducción y determinar el descanso de acuerdo al Reglamento de Tránsito en Carreteras Federales.
 
 
Anexar el procedimiento documentado para realizar el monitoreo de los vehículos o medios de transporte que trasladan mercancía de comercio exterior.
Recomendación:
El procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, lo siguiente:
a)    El área y persona (s) responsable (s) de la empresa transportista de rastrear y monitorear los embarques.
b)    Indique quiénes son las personas autorizadas para monitorear y/o rastrear operaciones de comercio exterior y de qué forma han sido instruidas y capacitadas para realizar dicha labor.
c)    Indicar mediante que forma y/o sistemas realizan el monitoreo de los embarques.
d)    Periodicidad para revisar el estatus de los embarques y conforme a su análisis de riesgo.
e)    Señalar los medios de comunicación que existan con el operador de la unidad de transporte. (Indique si existe más de una forma de comunicarse: Celular, sistema de Rastreo, sistemas de posicionamiento global (GPS) puntos de supervisión fijos, etc.).
f)     Indicar, la frecuencia con que los clientes son informados de la ubicación de sus embarques, o si comparten algún sistema de rastreo.
g)    Indique si existen procedimientos documentados para actuar o reportar en caso de una demora en el recorrido. (Detenciones, cambios de ruta, fallas mecánicas, accidentes, etc.) Indique si el operador está capacitado para atender fallas mecánicas de las unidades.
 
5.4 Procesamiento de la información y documentación de la carga.
Las empresas transportistas deben tener procedimientos por escrito para asegurar que tanto la información electrónica y/o documental que es enviada por sus clientes a partir de su solicitud de servicio, durante el movimiento y el despacho del traslado de mercancía de la carga como la generada por cuenta propia sea legible, completa, exacta, oportuna y protegida contra cambios, pérdidas o introducción de información errónea.
De la misma forma, debe haber procedimientos documentados para corroborar que la información recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma exacta y oportuna.
Respuesta
Notas Explicativas
 
Anexar el procedimiento documentado para el procesamiento de la documentación de la carga. Explique brevemente en qué consiste.
·   Detalle como recibe y transmite información y documentación relevante al traslado de mercancía de comercio exterior con sus socios comerciales (Indique si utiliza un sistema informático de control específico y explique brevemente su función). Asimismo, detalle cómo garantiza que la información proporcionada sea legible, completa, exacta y protegida.
 
6. Gestión Aduanera.
La empresa transportista debe contar con procedimientos documentados, en el que se establezcan políticas internas y de operación, así como de los controles necesarios para el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras.
6.1 Obligaciones Aduaneras.
Para el caso de empresas transportistas que ingresan a los recintos fiscales o fiscalizados para el traslado de mercancías de comercio exterior deberán contar con un procedimiento documentado para la obtención del registro del Código Alfanumérico Armonizado del Transportista (CAAT), conforme a lo establecido en los artículos 1 y 20, fracciones IV y VII de la Ley y la regla 2.4.6.
Las empresas que cuenten con el "Registro para llevar a cabo el tránsito de mercancías" de conformidad con la Regla 4.6.9. deben contar con un procedimiento documentado con el objetivo de cumplir con lo establecido en la Regla 4.6.10.
Tratándose de tránsitos internos de mercancía de comercio exterior a los que se refiere los artículos 127 de la Ley, 170 de su Reglamento y la regla 4.6.9., la empresa transportista deberá contar con un procedimiento documentado con el que garantice el aviso a las autoridades aduaneras causado por arribo extemporáneo, señalando las causas que originaron el retraso, el lugar donde se encuentre el medio de transporte, el número de pedimento de tránsito y el estado que guardan los candados oficiales en su caso. (artículo 169 del Reglamento).
Para efectos de lo estipulado en el artículo 128 de la Ley y la regla 4.6.11., la empresa transportista en su caso, deberá de contar con un procedimiento documentado con el que garantice que el tránsito interno de las mercancías, debe efectuarse dentro de los plazos máximos establecidos en el Anexo 15.
Para los casos de destrucción de mercancías previstos en el artículo 94 de la Ley y 124 de su Reglamento, la empresa transportista deberá contar con un procedimiento documentado por el que garantice la entrega de los avisos de forma clara, precisa y exacta ante la aduana de destino.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
 
 
Indique si cuenta con el registro del Código Alfanumérico Armonizado del Transportista (CAAT).
Anexe el procedimiento que describa los pasos a seguir para la obtención del CAAT(este procedimiento debe incluir los pasos a seguir para obtener el número de dispositivo de identificación de radiofrecuencia (transponder).
Indique si cuenta con el "Registro para llevar a cabo el tránsito de Mercancías", en caso afirmativo, anexar los siguientes procedimientos:
·   Procedimiento documentado para dar cumplimiento a la Regla 4.6.10 el cual deberá incluir de forma enunciativa más no limitativa lo siguiente:
    Avisos a la autoridad, de los cambios en la información proporcionada para la obtención del registro.
    Integrar y mantener actualizado un registro diario automatizado de usuarios del servicio.
    Integración de un expediente por cada usuario del servicio.
·   Anexe el procedimiento documentado con el que garantice el aviso a las autoridades aduaneras causado por arribo extemporáneo conforme artículo 169 del Reglamento.
Anexe procedimiento documentado al que se refiere el artículo 170 del Reglamento y en su caso describa como garantiza el cumplimiento de los plazos establecidos de traslados a que se refiere el Anexo 15.
 
7. Seguridad de los vehículos de carga, contenedores, remolques y/o semirremolques.
Se debe mantener la seguridad en los medios de transporte, tractores, contenedores, remolques y semirremolques (vehículos de carga, camionetas pick up, furgoneta o van, entre otros), para protegerlos de la introducción de personas y/o materiales no autorizados. Por lo anterior, es necesario tener procedimientos documentados para revisar, sellar y mantener la integridad de los mismos.
7.1 Uso de sellos y/o candados en contenedores y remolques.
El uso y colocación de sellos o candados en los medios de transporte (contenedores, remolques y semirremolques), es considerado un proceso crítico y necesario para mantener la integridad de los embarques que trasladan mercancía de comercio exterior, es por ello que la empresa deberá documentar los procedimientos que incluyan el control, resguardo, asignación y reemplazo de candados y sellos que cumplan o exceden la norma ISO 17712.
La empresa transportista deberá verificar y evidenciar que durante los puntos de carga, así como en las revisiones por parte de alguna autoridad o bien por cambios en las condiciones originales del embarque, se apliquen y coloquen correctamente los sellos o candados de alta seguridad que cumplan o excedan la norma ISO 17712; para el caso de operaciones de recolección y entrega de carga consolidada que no utiliza los centros de consolidación para ordenar o consolidar la carga antes de llegar al destino, la empresa transportista deberá en cada parada y antes de llegar al destino colocar sellos de alta seguridad al remolque, semirremolque o contenedor.
Asimismo, la empresa debe tener procedimientos documentados que describan claramente cómo serán controlados los sellos de alta seguridad por el transportista durante el transito en ruta, y que de manera enunciativa mas no limitativa contengan lo siguiente:
A.     Verificar la correcta colocación de sellos o candados conforme al método de inspección VVTT para evidenciar y descartar manipulaciones indebidas:
·   V- Ver el sello y mecanismos de las cerraduras del contenedor.
·   V- Verificar el número de sello.
·   T- Tirar del sello para asegurarse que está correctamente puesto.
·   T- Torcer y girar el sello para asegurarse.
B.     Revisar y cotejar la documentación que contenga el número del sello o candado original y de los adicionales que se lleven consigo durante el traslado de la mercancía.
C.     Colocar en el caso de contenedores y remolques el sello de alta seguridad en la puerta derecha o, en su caso, si la empresa utiliza sellos de cable este deberá colocarse a las dos barras verticales del contenedor.
D.     Revisar que los dispositivos de cierre, bisagras y pasadores, estén unidos al remolque o contenedor, y soldados o con remache.
E.     Considerar el tipo de reportes y registros que se realizaran si el sello es removido, incluso por autoridades oficiales o por motivo de incidente durante el traslado de la carga, debiendo contemplar la instalación de un segundo sello como reemplazo y su debida notificación con el dueño de la mercancía.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para la revisión de los sellos y/o candados en los vehículos, medios de transporte, contenedores, remolques y/o semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
·   Verificar que el sello o candado esté intacto y determinar si existe evidencia de manipulación indebida.
·   Utilizar el método de inspección de VVTT:
·   Revisar y cotejar la documentación que contenga el número del sello o candado original y, en su caso, de los adicionales que se lleven en el traslado de la mercancía.
·   Revisar que los dispositivos de cierre, bisagras y pasadores, estén unidos al remolque o contenedor, y soldados o con remache.
·   Indicar cómo asignan y remplazan los candados de alta seguridad, en el caso de que durante el recorrido, sea inspeccionado por alguna otra autoridad.
 
7.2 Inspección de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques.
La empresa transportista debe tener procedimientos para realizar de forma permanente una revisión a los medios de transporte (tractores), contenedores, remolques y semirremolques vacíos con la finalidad de identificar compartimientos naturales u ocultos, utilizando una lista de verificación o formato que incluya los principales puntos a revisar. Dicha revisión debe ser efectuada por los operadores/choferes o personal designado por la empresa para tal efecto. Asimismo, se deben revisar periódicamente las condiciones físico-mecánicas de los medios de transporte para comprobar su buen funcionamiento.
Dichas revisiones e inspecciones deben ser sistemáticas, y efectuarse en la entrada y salida de los patios o sitios de resguardo; en el punto de carga de las mercancías (empresa contratante); y si la infraestructura lo permite, antes de llegar a la aduana de despacho. Dicha inspección deberá ser monitoreada por el sistema de CCTV.
 
El procedimiento documentado para su inspección debe incluir de manera enunciativa, más no limitativa, los siguientes puntos de revisión:
Medios de Transporte
Contenedores, Remolques y Semirremolques
 
1.    Defensa.
2.    Llantas y rines (tractor y remolque).
3.    Piso (tractor).
4.    Tanques de gasolina.
5.    Compartimientos del interior de la cabina / dormitorio/ puertas y compartimientos de herramientas/sección de pasajero y techo.
6.    Tanques de aire.
7.    Chasis y área de la quinta rueda.
8.    Ejes de transmisión.
9.    Tubo de escape.
10.   Motor/ Caja de la batería/Caja y filtros de aire;
 
1.    Base del remolque.
2.    Puertas exteriores e interiores.
3.    Pared lateral derecha.
4.    Techos interno y externo.
5.    Pared frontal.
6.    Pared lateral izquierda.
7.    Piso interno.
8.    Eje o placa del patín.
9.    En su caso, el sistema de refrigeración.
 
 
 
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la inspección de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
·   Responsables de llevar a cabo la inspección.
·   Formatos que utilizan para la realizar la inspección que den cumplimiento a los requisitos mínimos que se indican en el presente subestándar; asimismo, tratándose de empresas transportistas de Materiales y Residuos Peligrosos, cada vehículo deberá contar con una Bitácora de Revisión Ocular Diaria de la Unidad de Autotransporte.
·   Descripción del lugar(es) donde se lleva a cabo la inspección e indicar si está monitoreada por el sistema de CCTV.
 
 
Asimismo, describa el procedimiento que se realiza a los medios de transporte, vehículos de carga, remolques, semirremolques y/o contenedores, que contemple las condiciones físico-mecánicas para la operación diaria en caminos y puentes de jurisdicción federal.
Dicho procedimiento debe incluir adicionalmente lo siguiente:
·   Personal responsable.
·   Lugares donde se realizan las inspecciones.
·   En caso de detectarse alguna condición y/o anomalía físico -mecánica que afecte el buen funcionamiento de las unidades, cómo se reportan, y qué medidas se deben llevar a cabo.
·   Señalar que tipo de registro se lleva a cabo.
Para los casos en los que por motivo de modificaciones estructurales mayores en los medios de transporte tales como ejes, muelles, modificaciones de chasis e incluso adaptaciones en las cabinas, entre otros, el propietario y responsable del parque vehicular, tendrá que contemplar de conformidad a su análisis de riesgo, una revisión más exhaustiva al vehículo que se trate a efecto de cuidar la integridad del mismo, ante esto:
·   Indique si la reparación o mantenimiento de las unidades de transporte (tractores), contenedores o remolques, se realizan en las mismas instalaciones, o son llevados con un proveedor externo.
Describa brevemente como se lleva a cabo la entrega-recepción de los vehículos que sufrieron una modificación como las que se comentaron en el párrafo anterior.
 
7.3 Almacenaje de vehículos, medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques.
La empresa transportista debe mantener la integridad en todo momento de los medios de transporte (tractores, contenedores, remolques y/o semirremolques entre otros) estableciendo controles dentro sus instalaciones. Si estos se encuentran vacíos y deben almacenarse en las áreas de estacionamiento, deberán ser asegurados con un candado y/o sello indicativo o, en su caso, en un área segura que se encuentre resguardada y/o monitoreada.
Cuando se tenga que almacenar algún contenedor, remolque y/o semirremolque con mercancías de comercio exterior, éste debe encontrarse en un área segura y monitoreada para impedir el acceso y manipulación, así como cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma ISO 17712.
Si durante el trayecto en la ruta autorizada al destino final, se considera trasladarse a una instalación que se encuentre habilitada como patio de almacenaje para vehículos, medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques, ya sea de su propiedad o a través de un tercero, la empresa transportista deberá garantizar que dichas instalaciones cumplen los criterios mínimos en materia de seguridad basados en el "Perfil de la empresa" establecido por la AGA, o en su caso, de algún otro programa de Operador Económico Autorizado.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa de qué manera asegura la integridad de los medios de transporte que trasladan mercancía de comercio exterior (cajas, contenedores, remolques y/o semirremolques).
Indique los tipos de sellos y/o candados utilizados para cajas, contenedores, remolques, y/o semirremolques.
Indique cuantas instalaciones contempla la empresa para el almacenaje de vehículos, medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques y agregue los siguientes datos de cada una de estas:
·   Nombre o denominación de la instalación.
·   Dirección completa de la instalación.
·   Superficie de la instalación marcada en m2.
·   Indique cuantos embarques de comercio exterior ingresan a la instalación (impo/expo).
·   Número de personas que laboran en esta instalación.
·   En caso de que alguna instalación haya sido visitada por parte de C-TPAT indique la fecha en la que se realizó la visita.
·   Indique en cada una de las instalaciones cual pertenece a la empresa o es un servicio contratado a través de un tercero.
·   Describa como se asegura de que su socio comercial que le presta el servicio de almacenaje cumple con los requerimientos mínimos en materia de seguridad.
 
8. Seguridad del Personal.
Se debe contar con procedimientos documentados para el registro y evaluación de personas que desean obtener un empleo dentro de la empresa transportista y establecer métodos para realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales.
También, deben existir programas de capacitación continuos para el personal administrativo y operativo que difundan las políticas de seguridad de la empresa, así como las consecuencias y acciones a tomar en caso de cualquier falta.
8.1 Verificación de antecedentes laborales.
La empresa transportista debe tener procedimientos documentados para verificar la información asentada en el currículo y solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo, de conformidad con la legislación local, ya sea por cuenta propia o por medio de una empresa externa.
Este procedimiento debe contemplar la creación y actualización de los expedientes del personal, mismos que deberán tener un acceso restringido y contener la siguiente información de manera enunciativa, más no limitativa:
-   Solicitud de empleo.
-   Fotografía actualizada (en formato electrónico o impresa).
-   Copia de la identificación oficial.
-   Copia de la licencia de conducir federal vigente expedida por la SCT de acuerdo al tipo de servicio a prestar.
-   Copia del comprobante de domicilio actualizado.
-   Copia del acta de nacimiento.
-   Alta ante las Instituciones de seguridad social.
-   Cartas de recomendación.
-   Evaluaciones (Examen Toxicológico obligatorio para operadores/choferes) por lo menos cada 6 meses.
-   Términos de contratación.
-   Examen de conocimientos mecánicos mínimos.
De igual forma, para los puestos sensibles que se hayan identificado en el análisis de riesgo efectuado previamente y afecten directamente la seguridad de los medios de transporte, deberán considerar el solicitar requisitos más estrictos para su contratación, los cuales se deberán realizar de manera periódica (ej. Operadores/choferes).
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para la contratación del personal y asegúrese de incluir lo siguiente:
·   Requisitos y documentación exigida.
·   Pruebas y exámenes solicitados.
Indique las áreas y/o puestos críticos que se hayan identificado como de riesgo, conforme a su análisis y señale lo siguiente:
·   Indique si existen requerimientos adicionales para áreas y/o puestos de trabajo específicos. (Carta de antecedentes no penales, Estudios Socioeconómicos, Clínicos (uso de drogas), etc.) En su caso, señale los puestos o áreas de trabajo en que se requieren y con qué periodicidad se llevan a cabo.
·   Indique si previo a la contratación, el candidato debe firmar un acuerdo de confidencialidad o un documento similar.
·   Indique los exámenes médicos y toxicológicos que se realizan a los operadores/choferes.
·   En caso de contratar una agencia de servicios para la contratación de personal, indique si ésta cuenta con procedimientos documentados para la contratación de personal y cómo se asegura de que cumplan con el mismo. Explique brevemente en qué consisten.
 
8.2 Procedimiento para baja del personal.
Deben existir procedimientos documentados para la baja del personal, en el que se incluya la entrega de identificaciones, y cualquier otro artículo que se le haya proporcionado para realizar sus funciones (Llaves, uniformes, equipo informáticos, herramientas, etc.). Asimismo, este procedimiento debe incluir la baja en aquellos sistemas tanto informáticos como de accesos, entre otros que pudieran existir.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para la baja del personal, y asegúrese de incluir lo siguiente:
·   Como se realiza la entrega de identificaciones, uniformes, llaves y demás equipo.
·   Indique si cuentan con un registro y/o formato, en que se identifique y asegure la entrega de material, y baja en sistemas informáticos. (En su caso, favor de anexar)
·   Señale si mantienen registros del personal que finalizó su relación laboral con la empresa transportista, para que en caso de que haya sido por motivos de seguridad, prevenir a sus proveedores de servicios y/o asociados de negocio.
 
 
8.3 Administración de personal.
Se debe mantener una lista actualizada de los empleados contratados directamente por la empresa, así como contratados a través de un tercero. Asimismo, se deberá realizar y mantener actualizados los registros de afiliación ante las Instituciones de seguridad social y demás registros legales de orden laboral.
En el caso de que la empresa cuente con personal contratado por sus socios comerciales y laboren dentro de las instalaciones, deberá asegurarse de que cumplan con los requerimientos establecidos para el resto de sus empleados.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si la empresa cuenta con una base de datos actualizada, tanto del personal contratado directamente, como aquel contratado a través de una empresa proveedora de servicios y asegúrese que incluya de forma enunciativa mas no limitativa los siguientes puntos:
-      Nombre completo.
-      Fotografía actualizada mínimo cada 5 años.
-      Datos personales (edad, nombre, fecha de nacimiento, número telefónico, domicilio, CURP, número de IMSS, tipo sanguíneo, alergias, etcétera).
-      Filiación.
-      Antecedentes laborales.
-      Enfermedades.
-      Exámenes médicos.
-     Capacitación.
-      Tipo de licencia y estatus de la misma (deben contar con un registro de licencias de transportistas con la vigencia correspondiente, con el fin de evitar que sus choferes viajen con la licencia vencida).
-      Resultados de evaluaciones periódicas.
-      Observaciones.
·   Este personal, deberá estar contratado de acuerdo las leyes y reglamentos de orden laboral vigentes.
 
9. Seguridad de la información y documentación.
Deben existir medidas de prevención para mantener la confidencialidad e integridad de la información y documentación relativa a los embarques que trasladen mercancía de comercio exterior, incluyendo aquellos utilizados para el intercambio de información con otros integrantes de la cadena de suministros. Asimismo, deben existir políticas que incluyan las medidas contra el mal uso.
9.1 Clasificación y manejo de documentos.
Deben existir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad y/o importancia, con especial énfasis en aquella recibida por sus contratantes donde se describe información relacionada con rutas, materiales, mercancías y/o bienes que se trasladan, cartas de instrucciones, horarios, nombres de clientes y/o contactos, entre otros. La documentación sensible e importante debe ser almacenada en un área segura que solamente permita su acceso a personal autorizado. Se deben conducir revisiones de forma regular para asegurar que los documentos no sean utilizados de manera indebida.
Se debe identificar el tiempo de vida útil de documentación y/o expedientes y establecer procedimientos para su destrucción.
La empresa debe contar con expedientes actualizados y resguardados de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques, con lo siguiente:
 
-   Acreditación de la propiedad o legal posesión del vehículo con factura, carta factura, pedimento, contrato de arrendamiento o documento del Registro Nacional de Vehículos.
-   Tarjeta de circulación.
-   Póliza de seguro de responsabilidad civil por daños a terceros o fondo de garantía vigente;
-   Certificado de baja emisión de contaminantes.
-   Para el caso del traslado de materiales y residuos peligros, la empresa transportista deberá contar con póliza de seguro de daños al medio ambiente.
Lo anterior de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento de Autotransporte Federal y Servicios Auxiliares y el Reglamento para el Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Anexe el procedimiento documentado para el registro, control y almacenamiento de documentación impresa (clasificación y archivo de documentos).
Recomendación:
Los procedimientos del solicitante podrán incluir:
a)    Registro de control para entrega, préstamo, entre otros de documentación.
b)    Acceso restringido al área de archivos.
c)    Políticas de almacenamiento y clasificación.
d)    Un plan de seguridad actualizado que describa las medidas en vigor relativas a la protección de los documentos contra accesos no autorizados, así como contra la destrucción deliberada o la pérdida de los mismos.
 
9.2 Seguridad de la Tecnología de la Información.
En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que exijan un cambio periódico de la contraseña. Debe haber políticas, procedimientos y normas de tecnología de informática establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación.
Deben existir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la empresa contra pérdidas de información, así como un sistema establecido para identificar el abuso de los sistemas de tecnología de la información y detectar el acceso inapropiado y/o la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales y del negocio, así como un procedimiento escrito para la aplicación de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para archivar su información y protegerlos de posibles pérdidas. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·   Señale la frecuencia con que se llevan a cabo las copias de respaldo.
·   Quien tiene acceso a los mismos, y quien autoriza la recuperación de la información.
Describa el procedimiento para la protección de sus sistemas informáticos que garanticen la seguridad de la información, asegúrese de indicar lo siguiente:
·   Indique si los sistemas están protegidos bajo contraseñas y con qué frecuencia son modificadas.
·   Señale si existen políticas de seguridad de la información para su protección.
·   Indique los mecanismos o sistemas para detectar el abuso, o intrusión de personas no autorizadas a sus sistemas.
·   Indique las políticas correctivas y/o sanciones en caso de la detección de alguna violación a las políticas de seguridad de la información.
 
 
Indique si el equipo de cómputo cuenta con un sistema de respaldo de suministro eléctrico que permita la continuidad del negocio.
Recomendación:
Los procedimientos referentes al respaldo de la información de la empresa podrán incluir:
a)    Cómo y por cuánto tiempo se almacenan los datos.
b)    Plan de continuidad del negocio en caso de incidente y de cómo recuperar la información.
c)    Frecuencia y localización de las copias de seguridad y de la información archivada.
d)    Si las copias de seguridad se almacenan en sitios alternativos a las instalaciones donde se encuentra el CPD (centro de proceso de datos).
e)    Pruebas de la validez de la recuperación de los datos a partir de copias de seguridad.
Recomendación:
Los procedimientos referentes a la protección de la información de la empresa podrán incluir:
1.    Una política actualizada y documentada de protección de los sistemas informáticos de la empresa de accesos no autorizados y destrucción deliberada o pérdida de la información.
2.    Detalle si opera con sistemas múltiples (sedes/sitios) y cómo se controlan dichos sistemas.
 
 
3.    Quién es responsable de la protección del sistema informático de la empresa (la responsabilidad no debería estar limitada a una persona sino a varias de forma que cada uno pueda controlar las acciones del resto).
4.    Cómo se conceden autorizaciones de acceso y nivel de acceso al sistema informático. (El acceso a la información sensible debería estar limitado al personal autorizado a realizar modificaciones de la información).
5.    Formato de las contraseñas, frecuencia de cambios y quien proporciona esas contraseñas.
6.    Cortafuegos "firewall" y anti-virus utilizados.
7.    Eliminación, mantenimiento o actualización de los detalles de usuario.
8.    Medidas previstas para tratar incidentes en caso de que el sistema se vea comprometido.
 
10. Capacitación en seguridad y concientización.
Debe existir un programa de concientización sobre amenazas diseñado y actualizado por el personal de la empresa transportista para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de terroristas y contrabandistas en cada punto de la cadena de suministro. Los empleados administrativos y operativos tienen que conocer los procedimientos establecidos de la compañía para considerar una situación y cómo denunciarla. Se debe brindar capacitación adicional a los operadores/choferes, así como a los empleados que se encuentren en áreas críticas y/o sensibles determinadas bajo su análisis de riesgo.
10.1 Capacitación y concientización sobre amenazas.
La empresa debe contar con un programa de capacitación y concientización de las políticas de seguridad en la cadena de suministros dirigido a todos sus empleados y, adicionalmente, poner a su disposición material informativo respecto de los procedimientos establecidos en la compañía para considerar una situación que amanece su seguridad y cómo denunciarla.
La empresa debe contar con un programa adicional para sus operadores/choferes que utiliza para el traslado de las mercancías que se destinarán al comercio exterior, en el que se incluyan temas específicos conforme a sus funciones que le permitan mantener la integridad de los medios de transporte y su carga, manejo de incidentes, cambio de candados en caso de inspección por otras autoridades, entre otros, que se tengan implementados.
De igual forma, se debe ofrecer capacitación específica conforme a sus funciones para ayudar a los empleados a mantener la integridad de los remolques y tractores, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso. Aunado a los programas de capacitación en seguridad, se debe incluir un programa de concientización sobre consumo de alcohol y drogas. Estos temas deben establecerse como parte de la inducción de nuevos empleados y mantener periódicamente programas de actualización.
Los programas de capacitación deben fomentar la participación activa de los empleados en los controles y mecanismos de seguridad, así como mantener registros de todos los esfuerzos de capacitación que haya brindado la empresa, y la relación de quienes participaron en ellos.
Lo anterior, de conformidad con la reglamentación establecida por la Secretaría de Comunicaciones y Transportes, en donde establece que los permisionarios tendrán la obligación, de proporcionar a sus conductores capacitación y adiestramiento para lograr que la prestación de los servicios sea eficiente, segura y eficaz.
 
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Indique si cuenta con un programa de capacitación en materia de seguridad y prevención en la cadena de suministros para todos los empleados. Explique brevemente en qué consiste y asegúrese de incluir lo siguiente:
·   Breve descripción de los temas que se imparten en el programa.
·   En qué momento se imparten. (Inducción, períodos específicos, etc.).
·   Periodicidad de las capacitaciones y en su caso, actualizaciones.
·   Indique de qué forma se documenta la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros.
·   Explique cómo se fomenta la participación de los empleados en cuestiones de seguridad.
Indique si cuenta con un programa de capacitación en materia de seguridad en la cadena de suministros, enfocada a los operadores/choferes. Explique brevemente en qué consiste.
·   Indique de qué forma se documentan la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros.
·   Explique cómo se fomenta la participación de los empleados en cuestiones de seguridad.
·   Indique de qué forma lleva el registro de los participantes en las capacitaciones.
·   Periodicidad de las capacitaciones y en su caso, actualizaciones.
 
 
Los temas que podrán incluir, de manera enunciativa mas no limitativa:
1.    Políticas de acceso y seguridad en las instalaciones.
2.    Entrega-recepción de mercancía.
3.    Confidencialidad de la información de la carga.
4.    Instrucciones de traslado.
5.    Reportes de accidentes y emergencias.
6.    Instrucciones para la colocación de candados y/o sellos en caso de la inspección por otras autoridades.
7.    Instalación y prueba de alarmas de seguridad y de rastreo de unidades, cuando aplique.
8.    Identificación de los formatos autorizados y documentos que utilizará.
 
11. Manejo e investigación de incidentes.
Deben existir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros y las acciones a tomar para evitar su recurrencia.
11.1 Reporte de anomalías y/o actividades sospechosas.
En caso de detección de anomalías y/o actividades sospechosas, éstas deben notificarse al personal de seguridad y/o demás autoridades competentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento para reportar anomalías y/o actividades sospechosas, y asegúrese de incluir lo siguiente:
·   Quien es el responsable de reportar los incidentes.
·   Detalle como determina e identifica con qué autoridad comunicarse en distintos supuestos o presunción de actividades sospechosas.
·   Mencione si lleva un registro del reporte de estas actividades y/o sospechas y describa brevemente.
 
11.2 Investigación y análisis.
Deben existir procedimientos escritos para el análisis e investigación de incidentes para determinar su causa, así como acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir. La información derivada de esta investigación deberá documentarse y estar disponible en todo momento para las autoridades que así lo requieran.
Esta información y documentación generada para llevar a cabo la operación de comercio exterior, deberá incluirse en un expediente con la finalidad de permitir identificar cada uno de los procesos por los que atravesó el medio de transporte, hasta el punto en que se detectó la incidencia y que permita reconocer la vulnerabilidad de la cadena.
Respuesta:
Notas Explicativas:
 
Describa el procedimiento documentado para iniciar una investigación, en caso de ocurrir algún incidente y asegúrese de incluir lo siguiente:
·   Responsable de llevar a cabo la investigación.
·   Documentación que integra el expediente de la investigación entre la cual no debe faltar:
 
 
·   Información relacionada con el/los operadores/choferes, vehículos (tractores), contenedores, remolques y/o semirremolques, mercancía y rutas.
Recomendación:
Los documentos a incluir en el expediente derivado de la investigación, de manera enunciativa mas no limitativa, podrán ser:
·   Información general del embarque, Orden de compra.
·   Solicitud de transporte; Confirmación de medio de transporte; Identificación del operador de transporte (Registros de acceso, etc.).
·   Formatos de Inspección del contenedor; Orden de salida; registros de entrega.
·   Videos de sistema de CCTV.
·   Documentación generada para el transportista (Lista de empaque, Carta porte, hoja de instrucciones).
·   Documentación generada para socios comerciales (Descripción de mercancías, Proformas, facturas, etc.).
·   Documentación generada por el socio comercial (Pedimentos, Manifiestos, Reportes de seguimiento e inspección, videos en su caso, etc.).
·   Reporte de seguimiento y monitoreo de la unidad (Rastreo del GPS).
 
 
 
 
ACUSE DE RECIBO
 
DATOS DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE
1. Denominación o razón social
 
 
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. Actividad preponderante
 
 
 
3. Domicilio fiscal
 
Calle                                    Número y/o letra exterior                    Número y/o letra interior
 
Colonia              C.P.            Municipio/Delegación                         Entidad federativa
 
 
 
4. Domicilio para oír y recibir notificaciones
 
 
Calle                                  Número y/o letra exterior                      Número y/o letra interior
 
Colonia            C.P.              Municipio/Delegación                         Entidad federativa
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
 
DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE
5. Nombre.
 
Apellido paterno                            Apellido materno                                 Nombre
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
DATOS DE LAS PERSONAS AUTORIZADAS PARA OIR Y RECIBIR NOTIFICACIONES.
6. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.
 
Apellido paterno                            Apellido materno                                 Nombre
 
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
6.1. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.
 
Apellido paterno                            Apellido materno                                 Nombre
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
6.2. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.
 
Apellido paterno                            Apellido materno                                 Nombre
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
DOCUMENTOS QUE ACREDITAN LOS DATOS DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE
7. Acta constitutiva de la persona moral solicitante.
 
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
Fecha
 
 
Nombre y número del Notario o Corredor Público
Entidad Federativa
 
8. Modificación (es) al acta constitutiva.
 
8.1. Modificación al acta constitutiva.
8.2. Modificación al acta constitutiva.
 
 
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
 
 
Fecha
Fecha
 
 
Nombre y número del Notario o Corredor Público
Nombre y número del Notario o Corredor Público
 
 
Entidad Federativa
Entidad Federativa
 
 
Descripción de la modificación
Descripción de la modificación
 
 
 
8.3. Modificación al acta constitutiva.
8.4. Modificación al acta constitutiva.
 
 
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
 
 
Fecha
Fecha
 
 
Nombre y número del Notario o Corredor Público
Nombre y número del Notario o Corredor Público
 
 
Entidad Federativa
Entidad Federativa
 
 
Descripción de la modificación
Descripción de la modificación
 
 
 
9. Poder general para actos de administración que le otorgó la persona moral solicitante.
* De constar en el acta constitutiva, señálelo marcando una "X" en el cuadro.
 
 
Consta en el acta constitutiva. En caso de no constar en el acta constitutiva por favor señale los siguientes datos:
 
 
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
Fecha
 
 
Nombre y número del Notario Público o Corredor Público
Entidad Federativa
 
 
 
10. Indique si la persona moral solicitante cuenta con programa IMMEX.
 
 
 
SI
Señale por favor el número del programa
 
 
 
NO
 
 
Si no cuenta con programa IMMEX por favor proporcione la siguiente información:
 
1.- Por favor marque con una "X" el supuesto en que se ubica la persona moral solicitante:
 
Realizó importaciones con un valor mayor a $96,907,940.00 en el año de calendario anterior al que se presenta la solicitud.
 
 
Inicia sus operaciones y estima efectuar en el ejercicio de inicio importaciones con valor superior a $96,907,940.00.
 
11.- Anote la descripción detallada de la mercancía que se importará y su fracción arancelaria.
* La fracción arancelaria de las mercancías debe señalarse de acuerdo a la tarifa de la Ley de los Impuestos Generales de Importación y de Exportación.
Descripción
Fracción arancelaria
Descripción
Fracción arancelaria
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
12. Anote el nombre y número de patente de los agentes aduanales o nombre y número de autorización de los apoderados aduanales autorizados para promover el despacho a nombre y en representación de la solicitante.
Nombre completo
Patente o autorización
Nombre completo
Patente o autorización
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
13. Si estima conveniente limitar el registro a determinados proveedores, favor de relacionarlos a continuación.
Nombre
Domicilio
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
14. Señale los datos de la constancia de pago del derecho.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
$
 
 
 
 
.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Fecha de pago (dd/mm/aa)
Monto en moneda nacional
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Número Operación Bancaria
Llave de Pago
 
Denominación o razón social de la institución en la cual se realizó el pago
 
15. Anote el nombre y RFC de los transportistas que designa para operar bajo el esquema de revisión en origen.
Nombre
RFC
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Documentos que se deben anexar a la solicitud.
 
 
 
 
 
Copia certificada de la escritura constitutiva, únicamente cuando se solicite la inscripción al registro.
 
 
 
 
Copia certificada de la documentación con la que se acredite la representación legal de la persona que suscribe la solicitud, en los términos del artículo 19 del Código. (Si en trámites posteriores al registro se presentan solicitudes firmadas por persona distinta, se deberá anexar a la solicitud copia certificada del documento notarial con el que el firmante acredite sus facultades para realizar actos de administración).
 
 
 
 
Opinión positiva sobre el cumplimiento de obligaciones fiscales vigente.
 
 
 
Medio magnético conteniendo la información incluida en esta solicitud, en formato Word.
 
Bajo protesta de decir verdad, manifiesto que los datos asentados en el presente documento son ciertos y
que las facultades que me fueron otorgadas no han sido modificadas o revocadas.
_______________________________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL DEL SOLICITANTE
INFORMACION DE ENVIO
1.    Presente esta solicitud y los documentos anexos en:
Administración General de Aduanas
Avenida Hidalgo #77, Módulo IV, Segundo Piso, Ala Reforma, Colonia Guerrero
C.P. 06300, Delegación Cuauhtémoc, México, Distrito Federal.
De lunes a viernes, en un horario de 9:00 a 15:00 horas.
2.    También puede enviar su aviso y los documentos mediante el Servicio Postal Mexicano o utilizando los servicios de empresas de mensajería.
 
 

Marque con una "X" el tipo de solicitud de que se trate:
 
Registro
 
Si va a realizar alguno de los siguientes trámites proporcione el número y fecha de oficio con el que se otorgó el registro.
 
 
 
Modificación
Los datos que proporcione en esta forma sustituirán a los que proporcionó cuando se registró.
 
 
 
 
Adición
 
* En caso de modificación o adición asegúrese de anexar los documentos que demuestren los datos que nos proporcionó.
ACUSE DE RECIBO
 
DATOS DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE
1. Denominación o razón social.
 
 
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. Actividad preponderante.
 
 
 
3. Domicilio fiscal.
 
 
Calle                                  Número y/o letra exterior                     Número y/o letra interior
 
Colonia             C.P.            Municipio/Delegación                         Entidad Federativa
 
 
4. Domicilio para oír y recibir notificaciones.
 
 
Calle                 Número y/o letra exterior                                      Número y/o letra interior
 
Colonia             C.P.            Municipio/Delegación                          Entidad Federativa
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE
5. Nombre.
 
Apellido paterno                           Apellido materno                           Nombre
 
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
DATOS DE LAS PERSONAS AUTORIZADAS PARA OIR Y RECIBIR NOTIFICACIONES
6. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.
 
Apellido paterno                           Apellido materno                           Nombre
 
 
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
6.1. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.
 
Apellido paterno                           Apellido materno                         Nombre
 
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
6.2. Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.
 
Apellido paterno                           Apellido materno                           Nombre
 
 
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
DOCUMENTOS QUE ACREDITAN LOS DATOS DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE:
7. Acta constitutiva.
 
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
Fecha
 
 
Nombre y número del Notario Público o corredor
público
Entidad Federativa
 
 
 
8. Modificación(es) al acta constitutiva.
 
8.1. Modificación al acta constitutiva.
8.2. Modificación al acta constitutiva.
 
 
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
 
 
Fecha
Fecha
 
 
Nombre y número del Notario o Corredor Público
Nombre y número del Notario o Corredor Público
 
 
Entidad Federativa
Entidad Federativa
 
 
Descripción de la modificación
Descripción de la modificación
 
 
 
8.3. Modificación al acta constitutiva.
8.4. Modificación al acta constitutiva.
 
 
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
 
 
Fecha
Fecha
 
 
Nombre y número del Notario o Corredor Público
Nombre y número del Notario o Corredor Público
 
 
Entidad Federativa
Entidad Federativa
 
 
Descripción de la modificación
Descripción de la modificación
 
 
 
9. Poder general para actos de administración que le otorgó la persona moral solicitante.
* De constar en el acta constitutiva, señálelo marcando una "X" en el cuadro.
 
 
Consta en el acta constitutiva. En caso de no constar en el acta constitutiva por favor señale los siguientes datos:
 
 
Número del instrumento notarial o póliza mercantil
Fecha
 
 
Nombre y número del Notario Público o corredor
público
Entidad Federativa
 
 
 
10. Capital social.
Señale el monto en moneda nacional:
 
$
 
 
 
 
 
 
 
 
.
 
 
 
 
 
 
Señale los datos del instrumento notarial del cual obtuvo la información anterior:
 
Número del instrumento notarial
Fecha
 
 
Nombre y número del Notario Público
Entidad Federativa
 
 
 
11. Señale con una "X" el tipo de tránsito que le interesa realizar.
 
 
Interno
 
Internacional
 
Ambos
 
 
12. Señale con una "X" si tiene interés en prestar servicios de consolidación bajo el régimen aduanero de tránsito interno.
 
 
SI
 
NO
 
 
 
13. Señale las aduanas en las que le interesa prestar los servicios. Deberá señalar en cada aduana un domicilio para oír y recibir notificaciones y un número telefónico.
Podrá utilizar tantas hojas como sean necesarias para presentar esta información.
 
Aduana:
 
Calle                                          Número y/o letra exterior                   Número y/o letra interior
 
 
Colonia         Código postal          Municipio/Delegación                       Entidad Federativa
 
Nombre de una persona de contacto en la circunscripción de la aduana
 
Apellido paterno                        Apellido materno                       Nombre
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
 
 
Aduana:
 
Calle                                          Número y/o letra exterior                   Número y/o letra interior
 
Colonia         Código postal          Municipio/Delegación                        Entidad Federativa
 
Nombre de una persona de contacto en la circunscripción de la aduana
 
Apellido paterno                                 Apellido materno                           Nombre
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
Aduana:
 
Calle                                         Número y/o letra exterior                    Número y/o letra interior
 
Colonia         Código postal          Municipio/Delegación                        Entidad Federativa
 
Nombre de una persona de contacto en la circunscripción de la aduana
 
Apellido paterno                                 Apellido materno                           Nombre
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
 
14. Relación de vehículos con los que se prestará el servicio de tránsito interno o internacional.
Podrá utilizar tantas hojas como sean necesarias para presentar esta información.
Señale los siguientes datos por cada vehículo que utilizará.
MARCA
MODELO
NUMERO DE IDENTIFICACIÓN
VEHÍCULAR O DE SERIE
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
15. Permiso expedido por la Dirección General de Autotransporte Federal de la SCT, para prestar el servicio de autotransporte federal de carga.
Número
Fecha
 
 
 
 
16. Señale los datos del comprobante de pago del derecho.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
$
 
 
 
 
.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Fecha de pago (dd/mm/aa)
 
Monto en moneda nacional
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Número Operación Bancaria
Llave de Pago
 
Denominación o razón social de la institución en la cual se realizó el pago
 
Información adicional para los interesados en prestar servicios de consolidación bajo el régimen aduanero de tránsito interno, que acrediten mediante documento notarial, que el objeto social de la empresa es la consolidación de carga.
 
17. Señale el cuadro con una "X" si dentro del objeto social de la empresa se encuentra el de consolidación de carga, conforme a su acta constitutiva o sus modificaciones.
 
 
SI
 
Señale el cuadro con una "X" si esta información se encuentra en el acta constitutiva. Si consta en un documento distinto por favor proporcione la siguiente información:
 
Número del instrumento notarial
 
Fecha
 
 
Nombre y número del Notario Público
Entidad Federativa
 
18. Anote el nombre y número de patente del o los agentes aduanales autorizados para promover las operaciones de consolidación de carga bajo el régimen de tránsito interno.
Nombre
Patente
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
19. Relación de cajas y/o vehículos con los que se prestará el servicio de consolidación de carga, proporcionando un domicilio para la verificación de los requisitos de seguridad. Podrá utilizar tantas hojas como sean necesarias para presentar esta información.
 
SEÑALE LOS SIGUIENTES DATOS POR CADA CAJA Y/O VEHICULO QUE UTILIZARA PARA CONSOLIDACION DE CARGA
 
MARCA
AÑO
NUMERO DE IDENTIFICACIÓN
VEHÍCULAR O DE SERIE
NUMERO DE CAJA
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
20. Documentos que se deben anexar a la solicitud. Señale con una "X" los documentos que anexa.
 
 
Copia certificada del instrumento notarial con el que el firmante acredite sus facultades para realizar actos de administración. Si en trámites posteriores al registro se presentan solicitudes firmadas por persona distinta de la autorizada deberá acreditar sus facultades con copia certificada de su poder notarial para actos de administración y señalar un nuevo representante mediante el presente formato.
 
 
 
Copia del instrumento notarial con el que se acredita que el capital social mínimo de la empresa asciende a $2,768,800.00.
 
 
Copia del permiso expedido por la Dirección General de Autotransporte Federal de la SCT, para prestar el servicio de autotransporte federal de carga.
 
 
Escrito en el que la empresa acepta la responsabilidad solidaria con el titular del tránsito, de los créditos fiscales que se originen por las infracciones que se cometan durante el traslado de la mercancía, conforme a la Ley.
 
 
Copia del comprobante de pago realizado a través del esquema electrónico e5cinco, por el concepto de "inscripción en el registro de empresas transportistas" conforme al inciso j) del artículo 40 de la LFD vigente.
 
 
Disco compacto conteniendo la información contenida en esta solicitud, en formato Word.
 
 
Opinión positiva sobre el cumplimiento de obligaciones fiscales.
 
 
21. Documentos que deben anexar adicionalmente los interesados en prestar los servicios de consolidación de carga por vía terrestre bajo el régimen de tránsito interno. Señale con una "X" los documentos que anexa.
 
 
Copia del instrumento notarial con el que se acredite que dentro del objeto social de la empresa se encuentra la consolidación de carga.
 
 
Original o copia certificada de la carta compromiso que celebren con el agente aduanal para realizar las operaciones de consolidación de carga.
 
 
Disco compacto conteniendo la información incluida en esta solicitud, en formato Word.
 
Bajo protesta de decir verdad, manifiesto que los datos asentados en el presente documento son ciertos y que
las facultades que me fueron otorgadas no han sido modificadas o revocadas.
NOMBRE Y FIRMA DEL SOLICITANTE O SU REPRESENTANTE LEGAL
 
INSTRUCCIONES GENERALES
1.   Presente esta solicitud y los documentos anexos en:
Administración Central de Normatividad Aduanera
Hidalgo 77, Módulo IV, P.B., Colonia Guerrero,
C.P. 06300, México, Distrito Federal.
De lunes a viernes, en un horario de 9:00 a 15:00 horas.
* Por favor anexe una copia de la solicitud para que la sellemos y la pueda conservar como acuse de recibo.
2.    También puede enviar la solicitud y los documentos mediante el Servicio Postal Mexicano o utilizando los servicios de empresas de mensajería.
 
Instructivo de trámite para el registro de empresas transportistas de mercancías en tránsito.
¿Quiénes lo realizan?
Personas morales que acrediten tener un capital social mínimo de $2,768,800.00 y cuenten con permiso expedido por la Dirección General de Autotransporte Federal de la SCT, para prestar el servicio de autotransporte federal de carga, que estén interesadas en llevar a cabo el tránsito de mercancías.
¿Cómo se realiza?
Existen dos opciones:
1.    Ante la ACNA, mediante el formato denominado "Registro de empresas transportistas de mercancías en tránsito". Se deben anexar los documentos previstos en el formato
2.    Mediante la Ventanilla Digital.
Cuando el trámite de autorización se efectúe a través de la Ventanilla Digital se deberán proporcionar los siguientes datos por lo que se sugiere tenerlos disponibles al momento de realizar su solicitud.
1.             Tipo de tránsito que le interesa realizar.
2.             Las aduanas en las que le interesa prestar los servicios, en cada aduana deberá señalar un domicilio para oír y recibir notificaciones, el nombre de una persona de contacto así como su número telefónico y correo electrónico.
3.             Marca, modelo y número de serie de los vehículos con los que se prestará el servicio de tránsito interno o internacional.
4.             Capital social de la persona moral solicitante, que deberá ser por lo menos de $2,768,800.00.
5.             Si tiene interés en prestar servicios de consolidación bajo el régimen aduanero de tránsito interno.
Se deberán adjuntar de manera digital los siguientes documentos:
1.             Instrumento notarial con el que se acredita que el capital social mínimo de la empresa asciende a $2,768,800.00
2.             Permiso expedido por la Dirección General de Autotransporte Federal de la SCT, para prestar el servicio de autotransporte federal de carga.
3.             Pago de derechos (el comprobante de pago realizado a través del esquema electrónico e5cinco por el concepto de "inscripción en el registro de empresas transportistas" conforme al inciso j) del artículo 40 de la LFD).
4.             Opinión positiva sobre el cumplimiento de obligaciones fiscales.
5.             Escrito en el que manifiesten bajo protesta de decir verdad, lo siguiente:
"Mi representada, por mi conducto, se hace responsable solidaria con el titular del tránsito _____________ (interno o internacional, según corresponda) de todos los embarques en que mi representada participe como transportista en los términos de los artículos (129 y 133, según sea el caso) de la Ley Aduanera, respecto de las mercancías que se destinen al régimen de tránsito ________________ (interno o internacional, según corresponda), responsabilizándose desde este momento de los créditos fiscales que se originen con motivo de infracciones cometidas durante el trayecto de las mercancías, desde la aduana de inicio hasta la de cierre del tránsito, inclusive la desviación de la ruta fiscal, el arribo extemporáneo, el no arribo de las mercancías o las irregularidades detectadas al practicar el reconocimiento aduanero o la verificación de mercancías en transporte".
Los interesados en prestar los servicios de consolidación de carga por vía terrestre bajo el régimen aduanero de tránsito interno adicionalmente deben proporcionar:
1.             El nombre y número de patente del o los agentes aduanales autorizados para promover las operaciones de consolidación de carga bajo el régimen de tránsito interno.
2.             Relación de cajas y/o vehículos con los que se prestará el servicio de consolidación de carga, proporcionando un domicilio para la verificación de los requisitos de seguridad, que deben incluir marca, año, número de serie, y número de caja
3.             Manifestación bajo protesta de decir verdad indicando que dentro del objeto social de la empresa se encuentra la consolidación de carga.
 
Deberán adjuntar de manera digital los siguientes documentos:
1.             Original o copia certificada de la carta compromiso que celebren con el agente aduanal para realizar las operaciones de consolidación de carga que, contenga la siguiente leyenda: "Por la presente, manifiesto mi compromiso para efectuar todos los trámites relativos a mi función en las operaciones de consolidación que realice esta empresa, bajo el régimen de tránsito interno como lo establece la Ley Aduanera y me obligo a seguir el procedimiento establecido en las disposiciones relativas".
La carta deberá enviarse de manera digital a través de la Ventanilla, en la inteligencia de que el interesado dispondrá de un término de 3 días hábiles, contados a partir de la presentación del trámite ante la misma, para proporcionar a la ACNA el documento original o la copia certificada; en caso contrario se tendrá por no presentada la promoción
2.    Instrumento notarial con el que se acredite que dentro del objeto social de la empresa se encuentra la consolidación de carga.
 
¿Qué documento se obtiene?
Oficio de autorización para el registro de empresas transportistas de mercancías en tránsito.
¿Qué requisitos de seguridad deben reunir las cajas y/o vehículos con los que se prestarán los servicios de consolidación de carga?
1.       La caja deberá ser de lámina o placa metálica exterior en todos sus lados, incluyendo el piso y no podrá tener comunicación con el exterior mediante puertas, ventanas o cualquier otro tipo de abertura, a excepción de la puerta de carga y descarga.
2.       Los pernos de las puertas estarán soldados en sus límites y no estarán expuestos los extremos que permitan su salida mediante extracción de chavetas o cualquier otro tipo de mercancía similar.
3.       Tanto las paredes como las puertas no deberán tener detalles que permitan su extracción y colocación posterior, tales como parches sobrepuestos, atornillados o remachados.
4.       Las puertas deberán contar con cerrojos de seguridad que permitan colocar los candados oficiales, para asegurar el mismo cerrojo contra el cuerpo de la caja y llevará un candado por cada pieza móvil de la puerta.
¿Quién verificará los requisitos de seguridad que deben reunir las cajas y/o vehículos con los que se prestarán los servicios de consolidación de carga?
Las aduanas en las que le interesa prestar los servicios, en el domicilio señalado en su solicitud.
¿Qué procede cuando el contribuyente no se encuentre al corriente en el cumplimiento de sus obligaciones fiscales?
No se otorgará el registro de empresas transportistas en tránsito.
¿En qué plazo emitirá la ACNA la autorización a la solicitud?
En un plazo no mayor a 11 días contados a partir de la fecha en que se haya presentado la solicitud debidamente requisitada.
¿Cuál es la vigencia del registro de empresas transportistas de mercancías en tránsito?
Un año.
¿Cómo se solicitan las modificaciones o adiciones a los datos asentados en el registro de empresas transportistas para llevar a cabo el tránsito de mercancías?
Utilizando la misma opción por la que haya solicitado la autorización:
1.    Ante la ACNA, mediante el formato denominado "Registro de empresas transportistas de mercancías en tránsito". Se debe anexar la documentación que acredite la modificación o adición solicitada, conforme a los requisitos previstos para el otorgamiento del registro.
2.    Mediante la Ventanilla Digital.
Se debe anexar la documentación que acredite la modificación o adición solicitada, conforme a los requisitos previstos para el otorgamiento del registro
Los documentos exhibidos con anterioridad, que se encuentren vigentes al momento de una nueva solicitud, no deberán ser presentados nuevamente.
Disposiciones jurídicas aplicables:
Artículos 127, fracción V, 129, fracción II, 131, fracción III, 133, fracción II de la Ley, 170 del Reglamento, regla 4.6.9. II.2.1.13. RMF.
 
RELACIÓN DE DOCUMENTOS
Código de Barras
 
DATOS GENERALES
Aduana de Despacho
Número de Patente o Autorización
Nombre del Agente o Apoderado Aduanal
Fecha de Emisión
 
 
 
 
LISTADO DE PEDIMENTOS O AVISOS CONSOLIDADOS
Consecutivo
Número de Pedimento
Número del acuse de valor
 
 
 
 
 
 
NUMERO DE CONTENEDORES
1.
2.
3.
4.
 
INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO RELACION DE DOCUMENTOS
El agente o apoderado aduanal es quien tiene la obligación de llenar este formato, cuando se trate tanto de operaciones efectuadas con un pedimento y/o aviso consolidado, o consolidación de carga conforme a la regla 3.1.13. o bien tratándose de operaciones realizadas con pedimentos Parte II a que se refiere la regla 3.1.12., segundo párrafo, fracción I. El presente formato deberá presentarse ante el módulo de selección automatizado como primera hoja de todos los documentos que ampara.
Los siguientes campos se llenarán, como a continuación se indica:
1. El código de barras estará determinado como:
 
Longitud
Formato
1
Carácter que identifica que la lectura es por código de barras (L).
1
Carácter.
2
Número total de pedimentos de la operación.
2
Numérico
3
CAAT, obtenido conforme a la regla 2.4.6.
4
Numérico
4
Número de contenedor.- Este campo deberá llenarse, tratándose de operaciones efectuadas con pedimento Parte II o pedimento consolidado, indicando el número de contenedor, cuando la mercancía se transporte en tractocamiones doblemente articulados (full).
11
Alfanumérico
5
Número de contenedor.- Este campo deberá llenarse, tratándose de operaciones efectuadas con pedimento Parte II o pedimento consolidado, indicando el número de contenedor, cuando la mercancía se transporte en tractocamiones doblemente articulados (full).
11
Alfanumérico
6
Número de contenedor.- Este campo deberá llenarse, tratándose de operaciones efectuadas con pedimento Parte II o pedimento consolidado, indicando el número de contenedor, cuando la mercancía se transporte en tractocamiones doblemente articulados (full).
11
Alfanumérico
7
Número de contenedor.- Este campo deberá llenarse, tratándose de operaciones efectuadas con pedimento Parte II o pedimento consolidado, indicando el número de contenedor, cuando la mercancía se transporte en tractocamiones doblemente articulados (full).
11
Alfanumérico
Después de cada campo, se deben presentar los caracteres de control "CARRIAGE RETURN" y "LINE FEED".
2. Datos generales.
1. Aduana de Despacho.
Deberá declararse la clave de la aduana/sección en la que se tramita el despacho aduanero.
Este campo está conformado por tres caracteres numéricos.
2. Número de Patente o Autorización.
Deberá declararse el número de la patente o autorización que corresponda al agente o apoderado aduanal que realiza el despacho de las mercancías.
Se conforma por cuatro caracteres alfanuméricos.
3. Nombre del Agente o Apoderado Aduanal.
Deberá declararse el nombre del Agente o Apoderado Aduanal que promueve el despacho.
4. Fecha de Emisión.
Deberá declararse la fecha de emisión del Formato.
El campo deberá declararse como DD/MM/AAAA
 
3. Listado de Pedimentos o avisos consolidados.
1. Consecutivo.
Consecutivo que se está declarando, del pedimento y/o del aviso consolidado, tratándose de pedimentos consolidados.
2. Número de pedimento.
Se deberán declarar todos los pedimentos en consolidación de carga que amparen las mercancías en transporte en un mismo vehículo.
3. Número del aviso consolidado.
Se deberá declarar el(los) número(s) de acuse de valor obtenido(s) de la transmisión de la información relativa al valor y demás datos relacionados con la comercialización de las mercancías, que amparen las remesas de los pedimentos consolidados conforme a los artículo 37 y 37-A de la Ley y la regla 1.9.15., en consolidación de carga que amparen las mercancías en transporte en un mismo vehículo.
 
Reporte de exportaciones de operaciones de submanufactura o submaquila
No. de Folio
 
 
Lugar de
Expedición:
 
Fecha de
expedición:
Día
 
 
Mes
 
 
Año
 
 
 
 
 
1. Datos de la empresa con Programa IMMEX que emite el reporte:
 
Denominación o Razón Social: ____________________________________________________________
R.F.C: _______________________________________________________________________________
 
Número de Programa IMMEX: ____________________________________________________________
Domicilio: ____________________________________________________________________________
Calle: _________________________________ No. y/o letra ext: _____________ No. y/o letra int: _____
Colonia: _________________________________ C.P. _______________ Entidad Federativa: ________
Teléfono: ______________________________ Fax: ___________________________________________
Señalar con una "X" si la proporción corresponde al:
Primer semestre
Segundo semestre
 
 
2. Datos de la empresa que realiza la operación de submanufactura o submaquila:
Denominación o Razón Social: __________________________________________________________
R.F.C.: ____________________________________________________________
Domicilio: _____________________________________________________________________________
Calle: __________________________________ No. y/o letra ext: _____________ No. y/o letra int: ____
Colonia: __________________________________ C.P. ____________ Entidad Federativa: __________
Teléfono:______________________________Fax: ____________________________________________
 
 
 
3. Proporción de exportación de mercancías
Descripción de la mercancía transferida:
Fracción arancelaria:
Proporción:
Descripción del proceso:
 
 
 
Manifiesto bajo protesta de decir verdad que la información contenida en este documento es verdadera y exacta. En caso de que los datos contenidos en la presente se modifiquen, me obligo a comunicar dicha situación. La falsedad o inexactitud de la información contenida en la presente, se sancionará de conformidad con las disposiciones fiscales aplicables.
 
4. Datos del Representante Legal
 
Apellido paterno:
 
 
 
 
 
 
 
Apellido materno:
 
 
 
 
 
 
 
Nombre(s):
 
 
 
 
 
 
 
RFC:
 
 
____________________
 
 
 
Firma del representante
CURP:
 
 
Legal
 
Instructivo de llenado del reporte de exportaciones de operaciones de submanufactura o
submaquila
-      Este reporte será llenado a máquina o con letra de molde, con bolígrafo a tinta negra o azul y las cifras no deberán invadir los límites de los recuadros.
-      Se deberá presentar en original y una copia, el original se entregará a la empresa que realiza las operaciones de submanufactura o submaquila y la copia la mantendrá la empresa con Programa IMMEX que expide el reporte.
-      Número de folio: La empresa con Programa IMMEX anotará el número de folio consecutivo que corresponda.
-      Lugar de expedición: Lugar en donde se genera el presente reporte (Estado, Capital, Ciudad o Municipio).
-      Fecha de expedición: Se deberá anotar la fecha de llenado del reporte, utilizando 2 números arábigos para el día, 2 para el mes y 4 para el año, como sigue: (31 de marzo de 2007 ejem: 31 03 2007).
1. Datos de la empresa con Programa IMMEX que emite el reporte.
-      Denominación o Razón Social: Anotará la razón social de la empresa con Programa IMMEX.
-      RFC: Se anotará la clave.
-      Número de Programa IMMEX: El número asignado por la SE a la empresa con Programa IMMEX.
-      Domicilio: Anotará los datos relativos al domicilio fiscal; nombre de la calle, número y/o letra exterior, número y/o letra interior, nombre de la colonia, código postal, entidad federativa, número telefónico y número de fax.
 
-      Señalar con una "X", si la proporción corresponde al primer o segundo semestre.
2. Datos de la empresa que realiza la operación de submanufactura o submaquila.
-      Denominación o Razón Social: Anotará la razón social de la empresa.
-      RFC: Se anotará la clave.
-      Domicilio: Anotará los datos relativos al domicilio fiscal; nombre de la calle, número y/o letra exterior, número y/o letra interior, nombre de la colonia, código postal, entidad federativa, número telefónico y número de fax.
3. Proporción de exportación de mercancías.
-      Descripción de la mercancía transferida: Se manifestará la descripción detallada de la mercancía que le transfiere la empresa con Programa IMMEX a la empresa que realice la operación de submanufactura o submaquila.
-      Fracción arancelaria de la mercancía transferida: Anotará la fracción arancelaria que corresponda a la Tarifa de la Ley de los Impuestos Generales de Importación y de Exportación de la mercancía que se transfiere.
-      Descripción del proceso: Se manifestará la descripción de proceso realizado por la empresa de submanufactura o submaquila.
-      Proporción de exportación: Indicar la proporción que determine conforme a lo dispuesto en la regla 5.2.9.
4. Datos del Representante Legal.
-      Anotará el apellido paterno, materno y nombre(s) del representante legal.
-      RFC: Se anotará la clave del RFC a trece posiciones.
-      CURP: Se anotará la CURP, en caso de que se cuente con ésta.

 
 
No. de Folio
 
 
Fecha de |___|___|___|___|___|___|     Fecha de |___|___|___|___|___|___|
ingreso     día      mes     año             vencimiento   día     mes    año
 
Aduana/sección aduanera
 
Clave
 
 
 
 
1. Datos del propietario.
Nombre completo (apellido paterno/apellido materno/nombre(s)), razón o denominación social
___________________________________________________________________________
Domicilio ____________________________________________________________________
2. Datos del importador.
 
Nombre completo (apellido paterno/apellido materno/nombre(s)), razón o denominación social
___________________________________________________________________________
Domicilio ____________________________________________________________________
Licencia de conducir No. ________________ Pasaporte No. __________________S.S.N. ____________
_________________________
Firma
3. Descripción de la mercancía.
 
 
4. Autorización de la aduana/sección aduanera.
Nombre ________________________________________________________________
No. de gafete del empleado___________________________________
_____________________
Firma
 
Sello
Aduana/sección
aduanera
 
5. Datos del retorno.
Fecha ________________________________
             día            mes         año
Aduana/sección aduanera ____________________________________________
Clave ____________________________________________
Lugar ____________________________________________
Anverso
Instructivo de llenado de la solicitud de autorización de importación temporal
-Escribir con claridad, letra de molde y bolígrafo.
-Esta solicitud se debe de presentar en original y copia.
-Conserve su solicitud para ser entregada en la oficina de control vehicular de Banjercito por donde vaya a efectuar su retorno. Es su comprobante de la estancia legal de su mercancía.
-Este documento no es válido si presenta raspaduras o enmendaduras.
-Recuerde usted que al proporcionar datos inexactos o falsos se hará acreedor a sanciones relacionadas con la presunción de contrabando.
Los campos 1, 2 y 3 serán llenados por el importador, los demás son de uso exclusivo de la autoridad aduanera.
Estos datos deberán ser llenados por la autoridad aduanera:
No. de Folio.- La autoridad aduanera anotará el número de folio del registro interno que corresponda.
Fecha de ingreso.- Anotará la fecha de ingreso de la mercancía a territorio nacional, comenzando por el día, mes y año.
Fecha de vencimiento.- Se anotará la fecha en que venza la importación temporal de la mercancía, empezando por el día, mes y año.
Aduana/sección aduanera.- Anotará el nombre de la aduana o sección aduanera por la que se introduce la mercancía.
Clave.- Anotará la clave de la aduana o sección aduanera por la que se introduce la mercancía.
El importador proporcionará los siguientes datos:
1.- Datos del propietario:
 
Nombre completo (apellido paterno/apellido materno/nombre(s)), razón o denominación social.
Anotará el nombre del propietario o razón social, empezando por el apellido paterno, materno y nombre o (s) nombres, así como su dirección completa.
2.- Datos del importador:
Nombre completo (apellido paterno/apellido materno/nombre(s)), razón o denominación social.
Anotará el nombre del importador o de la razón social, residente en el extranjero en su caso, empezando por el apellido paterno, materno y nombre o nombres, así como su dirección completa.
Licencia de conducir No.- Anotará el número de la licencia de conducir.
Pasaporte No.- Anotará el número del pasaporte.
S.S.N.- Anotará el número de la tarjeta de seguro social.
Firma.- Asentará su firma autógrafa.
3.- Descripción de la mercancía.- En este recuadro anotará la descripción, naturaleza, estado, origen y demás características de la mercancía, así como los demás datos que permitan la identificación de las mismas, o en su defecto las especificaciones técnicas o comerciales necesarias para su identificación, tales como marca, modelo, tipo, número de serie, tamaño, color, etc.
Los siguientes datos deberán ser llenados por la autoridad aduanera:
4.- Autorización de la aduana/sección aduanera:
Nombre.- Anotará el nombre completo de la persona que otorga la autorización por parte de la aduana.
No. de gafete del empleado.- Anotará el número de identificación (gafete) personal del empleado de la aduana que otorga la autorización.
Firma.- Asentará su firma el empleado que haya autorizado la solicitud.
Sello de la Aduana/sección aduanera.- En este espacio se pondrá el sello de la aduana o sección aduanera que otorga la autorización.
5.- Datos del retorno:
Fecha.- Anotará la fecha de retorno de la mercancía, comenzando por el día, mes y año.
Aduana/sección aduanera.- Anotará el nombre de la aduana o sección aduanera por la que se retornará(n) la(s) mercancía(s).
Clave.- Anotará la clave de la aduana o sección aduanera que le corresponda.
Lugar.- Anotará el nombre de la ciudad, municipio y estado que le corresponda a la aduana o a la sección aduanera.
Reverso

PARA SER LLENADO POR EL IMPORTADOR/THE IMPORTER WILL PROVIDE THE FOLLOWING
INFORMATION
 
1. Fecha de ingreso/Date of entry   Fecha de vencimiento/Expiring date
|______|______|______|_______|_______|_______|      |_____|______|_______|_______|_______|__
     día/day         mes/month     año/year                                   día/day      mes/month      año/year
 
 
 
2. Datos del propietario/Owner's generals.
Nombre completo (apellido paterno/apellido materno/nombre(s)), razón o denominación social/Full name (Last name/name) or company's name.
_____________________________________________________________________________________
Domicilio/Address _____________________________________________________________________________________
 
 
3. Datos del importador/Importer's generals.
            ______________________________                                       ______________________________
            _______________________________
               Apellido paterno/Last name       Apellido materno/middle name               Nombre(s)/Name
Domicilio/Address _____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
Licencia de conducir/Drivers license _______________________________________________________
Pasaporte/Passport number _____________________________________________________________
Nacional/Mexican citizen ( ) Extranjero/Non Mexican citizen ( )
Si es extranjero, indique su calidad migratoria/If non Mexican, indicate your migratory status: _____________________________________________________________________________________
Propietario/Owner( ) Cónyuge/Spouse ( ) Ascendiente/Ancestor ( )      Descendiente/Descendant ( ) Otro/Other ( )
 
 
4. Datos de la embarcación/Boat ´s information.
Clase de embarcación/Class of boat ________________________________________________________
Nombre/Name _______________________________________Marca/Trademark ___________________
Eslora/Lenght ________________________________________Tipo/Model ________________________
Modelo/Model year ______________________________Núm. de registro/Registry number ___________
Motor (es)/Motor (motors) _______________________________ Serie casco/Hull ´s series ___________
Color/Color _________________________________________ Título de propiedad/Ownership ´s title ____
Número de serie/ Serial number __________________Número de matrícula/Enrol number __________
VIN/VIN ______________________________________________________________________________
Finalidad a la que será destinadá la embarcación/The object of boats _____________________________________________________________________________________
 
5. Destino de la embarcación/Boat ´s destination: Explotación/Exploitation____________________ Exploración/Exploration __________
 
6. Declaro bajo protesta de decir verdad que retornaré oportunamente al extranjero la embarcación importada temporalmente a los Estados Unidos Mexicanos y que me abstendré de cometer infracciones o delitos relacionados con su indebida utilización durante su estancia en este país/I hereby declare under oath that I will opportunely return abroad the temporarily imported boat, and that I will abstain myself of commiting any penalties or felonies related with their improper use while their stay in this country.
_________________________
Firma/Signature
 
ESTE FORMATO DEBIDAMENTE REQUISITADO AMPARA LA LEGAL ESTANCIA EN EL PAIS DE LA
EMBARCACION/ THIS FORM, ONCE STAMPED, COVERS THE LEGAL STAY OF THE BOAT IN MEXICO.
 
PARA USO EXCLUSIVO OFICIAL/OFFICIAL USE
ONLY
 
7. Autorización de la aduana o sección aduanera/Customs office or customs section authorization.
Nombre/Name ___________________________________________________________________
No. de gafete del empleado/Employee gafet number 
_____________________________
Firma/Signature
 
Sello
Aduana o sección
aduanera/
Seal
Customs office or
customs Section
 
8. Datos del retorno/Return information.
Fecha/Date_______________ ______________ _______________
                  día /day      mes/month       año/year
Aduana o Sección aduanera/Customs office or customs section_____________________________________________
Clave/Code______________________________________________
Lugar/Place______________________________________________
 
REVERSO/BEHIND REVERSE
____________________________
Instructivo de llenado de la solicitud de autorización de importación temporal de embarcaciones/Instructions for completing the application for temporal importation of boats
-Escribir con claridad, letra de molde y bolígrafo/Write clearly with ballpoint pen.
-Esta solicitud se debe de presentar en original y copia/This form should be submitted in original and a copy.
-Conserve su solicitud autorizada para ser entregada en la oficina de control de la aduana por donde vaya a efectuar su retorno. Este documento es su comprobante de la estancia legal de su embarcación/This form is your legal importation document, and it should be provided to the customs control office when returning abroad.
-Este documento no es válido si presenta raspaduras o enmendaduras/This document is not valid if it presents scratchings or amendments.
-Recuerde usted que al proporcionar datos inexactos o falsos se hará acreedor a sanciones relacionadas con la presunción de contrabando/You are liable for any false statements or inaccurate information provided in this document to penalties related to smuggling presumption.
- No. de Folio/No. of Folio.- La autoridad aduanera anotará el número de folio del registro interno que corresponda/Custom ´s authority will provide each form with its corresponding number.
Los campos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 serán llenados por el importador, los campos 7 y 8 son de uso exclusivo de la autoridad aduanera/Camp 1, 2, 3, 4, 5 and 6 must be completed by the importer, camp 7 and 8 are for official use only.
Estos datos deberán ser llenados por el importador/The importer will provide the following information:
1.- Fecha de ingreso/Date of entry.- Anotará la fecha de ingreso de la embarcación a territorio nacional/The date on which the boats has crossed the mexican border.
Fecha de vencimiento/Expyring date.- Se anotará la fecha en que venza la importación temporal de la embarcación/The date on which the authorization for the temporal importation of the boat expires.
2.- Datos del propietario/Owner ´s generals.
 
Nombre completo (apellido paterno/apellido materno/nombre(s)), razón o denominación social y domicilio fiscal/Full name (last name/name) or company ´s name and complete address should be written down.
3.- Datos del importador/Importer's generals.
Anotará el nombre del importador, así como su dirección completa/The importer's name and complete address should be written down.
Licencia de conducir/Drivers license.- Anotará el número de la licencia de conducir/The driving license number should be written down.
Pasaporte/Passport.- Anotará el número de pasaporte/The passport number should be written down.
Nacional o Extranjero/Mexican or Non Mexican Citizen.- Anotará con una "X" si es nacional o extranjero/Mark with an "X" whether your are Mexican or Non Mexican Citizen.
Si es extranjero, indique su calidad migratoria: Indicará mediante número asignado a su calidad migratoria/If Non Mexican, state your migratory status: Indicate by your assigned number your migratory status.
Marcará con una "X" si la persona que solicita la importación temporal de la embarcación es el propietario, cónyuge, ascendiente o descendiente/Mark with an "X" whether the person that requires the temporal importation of the boat is the owner, spouse, ancestor or descendant.
4.- Datos de la embarcación/Boat's information.- En este recuadro anotará los datos de la embarcación, tales como: clase de embarcación, nombre, marca, eslora, tipo, modelo, número de registro, número de motor, número de serie del casco, color, número del título de propiedad, número de serie, número de matrícula, vin (número de identificación vehicular)/The boat's information should be written down, such as class, name, trademark, length, model, model year, registry number, motor number, hull's series number, color, real state property, serial number, enrol number, vehicle identification number.
5.- Destino de la embarcación/Boat ´s destination: Señalará con una "X" la opción correspondiente al destino de la embarcación, pudiendo ser: explotación o exploración/An "X" mark should be marked at the correspondant boat destination (Exploitation or exploration). Finalidad a la que será destinada la embarcación/The object of boats: El importador señalará el uso que le dará a la embarcación/The importer's object of boats should be written down.
6.- Firma/Signature.- Asentará su firma autógrafa/Your signature should be written down.
Notas/Notes:
Deberá acreditar la propiedad de la embarcación para lo cual deberá anexar a la presente solicitud copia de cualquiera de los siguientes documentos: factura, el contrato de fletamento, título de propiedad, o bien del certificado de registro otorgado por la autoridad competente/The boats ownership should be proved by annexing to this application form any of the following documents: invoice, transport contract, ownership ´s title or the registry certificate granted by the competent authority.
 
Deberá anexar copia de la siguiente documentación/A copy of the following documents should be attached:
I. Las características técnicas de las mercancías antes descritas/The technical characteristics of the above mentioned merchandise are indicated;
II. Acta constitutiva en la que se establezca dentro del objeto social de la empresa, que se dedicará a la prestación de los servicios de exploración o explotación, y/Company ´s by-laws in which exploration or exploitation should be included at the company ´s purpose, and
III. En su caso, el contrato, concesión o autorización correspondiente, para la prestación de los servicios que requieran de dichas mercancías para su cumplimiento/If the case may be, the contract, concession or correspondant authorization which demonstrates that with the above mentioned merchandise, the services will be rendered.

 
 
No. de Folio:
 
 
 
 
 
Importación temporal.
( )
Retorno.
( )
 
 
       Fecha |___|___|___|___|___|___|
                                                                                                          día       mes       año  
 
Aduana/Sección Aduanera:
__________________________
 
Clave:
_________________
1. Datos del importador.
Nombre o Razón Social:_____________________ ________________________              ________________
                                           Paterno                       Materno                            Nombre(s)
 
R.F.C.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(Nota: En caso de extranjeros, deberá declararse el R.F.C. genérico EXTR 920901 TS4)
Domicilio:______________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
2.- Datos relativos al pedimento, o a la forma oficial utilizada para la importación temporal de los bienes objeto de mantenimiento o reparación.
Fecha de importación temporal
|___|___|___|___|___|___|
|
Fecha de vencimiento
 
 
 
 
 
 
|
 
 
día
mes
año
 
día
mes
año
No. de pedimento/ No. de folio de la forma oficial:_______________________________
Descripción de la mercancía:
Marca: ___________________________________           Modelo: ________________________________
Tipo: _____________________________________          No. de Serie:_____________________________
Unidad:___________________________________          Cantidad: _______________________________
____________________________________________________________________________
3.- Datos de las partes, refacciones, o bienes destinados al mantenimiento o reparación.
Descripción de la mercancía:_________________________________________________________
Especificaciones técnicas o comerciales:_________________________________________________
En su caso:
Marca: ________________________________               Modelo: ________________________________
 
Tipo: _________________________________                No. de Serie: ____________________________
No. de parte: ___________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
4.- Destino que se le dará a las partes o refacciones reemplazadas:
Retornadas ( ) Destruidas ( ) Importadas definitivamente ( )
Autorizó ingreso/salida en aduana.
Nombre: _____________________________________
No. de gafete del empleado:___________________
Cargo: ______________________                                    _________________
                                                                                     Firma
 
Sello
Aduana
 
5.- Datos de la destrucción o importación definitiva de las partes o refacciones reemplazadas.
 
Pedimento de importación definitiva:
 
 
Aduana/sección/clave:
__________________________________________
_________________________________________
 
Fecha y No. del acta de destrucción:
 
 
Autoridad ante la que se presentó el aviso de destrucción:
__________________________________________
_________________________________________
 
Declaro bajo protesta de decir verdad que los datos asentados en la presente solicitud son ciertos.
______________________________________________
Nombre y firma del importador o su representante legal
Instrucciones para el llenado de la solicitud de autorización de importación temporal de
mercancías, destinadas al mantenimiento y reparación de las mercancías importadas temporalmente
       No. de folio: La aduana de entrada, asignará un número consecutivo a la solicitud de la operación.
       Operación: Se deberá marcar con una "X" la operación que se va llevar a cabo, importación temporal o retorno, según se trate.
       Fecha: Se deberá anotar la fecha de presentación de la solicitud ante la autoridad aduanera.
       Aduana y sección aduanera: Se deberá declarar la aduana y/o sección aduanera, por la cual se llevará a cabo la operación.
       Clave: Se deberá declarar la clave de la aduana y sección aduanera, por la cual se llevará a cabo la operación de mantenimiento o reparación, conforme al Apéndice 1 del Anexo 22.
1.    DATOS DEL IMPORTADOR
       Nombre o Razón Social: Se deberán declarar el apellido paterno, materno y el nombre, de la persona que presenta la solicitud.
       R.F.C.: Se deberá declarar el RFC de la persona física o moral encargada en llevar a cabo la operación. En caso de extranjeros, se deberá declarar el R.F.C., genérico EXTR920901TS4.
       Domicilio: Se deberá declarar el domicilio fiscal de la persona física o moral encargada de llevar a cabo la operación. En el caso de extranjeros, deberá declarar el domicilio fiscal del residente en territorio nacional.
2.    DATOS RELATIVOS AL PEDIMENTO, O LA FORMA OFICIAL UTILIZADA PARA LA
IMPORTACION TEMPORAL DE LOS BIENES OBJETO DE MANTENIMIENTO O REPARACION.
       Fecha de importación temporal: En este campo se deberá declarar la fecha día, mes y año, de la importación temporal.
       Fecha de vencimiento: En este campo se deberá declarar la fecha día, mes y año, del vencimiento de la importación temporal.
       No. de pedimento/No. de folio de la forma oficial: En este campo se debe declarar el número de pedimento o el número de folio del documento que la autoridad aduanera asignó para llevar a cabo la operación.
       Descripción de la mercancía: Se deberá señalar la descripción comercial de la mercancía objeto del mantenimiento o reparación.
       Marca: En caso de tener marca, se deberá anotar la marca comercial del bien.
       Modelo, Tipo, No. de serie: En caso de contar con la información del Modelo, Tipo y/o número de serie, deberá ser declarada en la solicitud.
       Unidad: Se deberá declarar la unidad de medida comercial de las mercancías objeto de mantenimiento o reparación.
       Cantidad: Se deberá declarar la cantidad de bienes que serán objeto del mantenimiento o reparación.
3.    DATOS DE LAS PARTES O REFACCIONES, O BIENES DESTINADOS AL MANTENIMIENTO O REPARACION:
       Descripción de la mercancía: Se deberá señalar la descripción comercial de la mercancía objeto del mantenimiento o reparación.
       Especificaciones técnicas o comerciales: Se deberá señalar la descripción comercial de la mercancía objeto del mantenimiento o reparación.
       Descripción de la mercancía: Se deberá señalar la descripción comercial de la mercancía que viene a sustituir las mercancías objeto del mantenimiento o reparación.
       Marca: Se deberá anotar la marca comercial del bien.
       Modelo, Tipo, No. de serie: En caso de contar con la información del Modelo, Tipo y/o número de serie, deberá ser declarada en la solicitud.
       Cantidad: Se deberá declarar la cantidad de bienes que serán objeto de la autorización.
4.    DESTINO QUE SE LE DARA A LAS PARTES O REFACCIONES REEMPLAZADAS:
       Destino: En este caso se deberá marcar con una "X" el uso al que será(n) sometida(s) la(s) mercancía(s) que fueron objeto del reemplazo, retornadas, destruida o importada definitivamente.
5.    DATOS DE LA DESTRUCCION O IMPORTACION DEFINITIVA DE LAS PARTES O
REFACCIONES REEMPLAZADAS
       Pedimento de importación definitiva: Se declara el número del pedimento con el cual se efectuó el cambio de régimen de las mercancías reemplazadas.
       Aduana/sección/clave: Se deberá declarar la aduana y/o sección aduanera, por la cual se llevará a cabo la importación definitiva de las partes o refacciones reemplazadas.
       Fecha y No. del acta de destrucción: Se deberá señalar la fecha y No. de acta de destrucción, de las partes o refacciones reemplazadas.
       Autoridad ante la que se presentó el aviso de destrucción: Se deberá declarar el Nombre de la autoridad aduanera a la que se presentó el aviso de destrucción de las partes o refacciones.
6.    NOMBRE Y FIRMA DEL IMPORTADOR O SU REPRESENTANTE LEGAL
       Se deberá declarar el apellido paterno, materno y el nombre, del importador o el representante legal de la empresa que presenta la solicitud y asentar la firma autógrafa.
Observaciones:
       En la presente solicitud se deberá escribir con claridad, letra de molde y bolígrafo, se debe de presentar en original para la aduana, copia para el importador y copia para quien en su caso tenga la custodia de la mercancía. Este documento no es válido si presenta raspaduras o enmendaduras. Recuerde usted que al proporcionar datos inexactos o falsos se hará acreedor a sanciones relacionadas con la presunción de contrabando. Deberá anexar los documentos que en su caso, demuestren el destino de las partes o refacciones reemplazadas. En el caso de refacciones para aeronaves, se deberá presentar una autorización por aeronave. Sólo se podrá hacer uso de esta solicitud, cuando las partes o refacciones puedan ser susceptibles de ser identificadas plenamente. No están sujetas a este tipo de operaciones las mercancías consumibles, tales como aceites, remaches, tornillos, cintas adhesivas, material sellante, líquidos, cables, entre otros.

Información General del Solicitante
¿Se encuentra inscrito en el Padrón de Importadores?
SI
 
NO
 
¿Ha sido iniciado el trámite para la inscripción en el Padrón de Importadores y el mismo no ha concluido?
SI
 
NO
 
Persona
Moral
 
Física
 
Física no obligada a inscribirse en el RFC
 
¿Ha realizado solicitud con anterioridad ante otra autoridad distinta?
SI
 
NO
 
Nombre completo (apellido paterno/materno/nombre (s)), razón o denominación social.
Clave del RFC
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Domicilio fiscal: Calle ______________ No. y/o letra exterior _______ No. y/o letra interior _____________
Colonia _____________ Código Postal _________ Municipio o Delegación en el D.F. ________________
Localidad ________________________ Entidad Federativa ___________ Teléfonos ________________
 
Domicilio para oír y recibir notificaciones: Calle _______ No. y/o letra exterior ___No. y/o letra interior _____
Colonia ____________ Código Postal __________ Municipio o Delegación en el D.F. _________________
Localidad ___________________ Entidad Federativa _____________________ Teléfonos ____________
 
Personal autorizado para oír y recibir notificaciones ___________________________________________
_______________________________________________________ Teléfonos ______________________
 
Actividades en general a que se dedique el interesado _____________________________________________________________________________
 _____________________________________________________________________________
 _____________________________________________________________________________
Descripción detallada de la mercancía a importar _____________________________________________________________________________
 _____________________________________________________________________________
 _____________________________________________________________________________
 _____________________________________________________________________________
 
Razón o justificación de la necesidad de importar mercancía _____________________________________________________________________________
 _____________________________________________________________________________
 _____________________________________________________________________________
Valor de la mercancía según factura ______________ Aduana por la que ingresará __________________
Fracción (es) arancelaria (s) de la mercancía (s) a importar ______________________________________
 
Datos del Representante Legal
Nombre completo (apellido paterno/materno/nombre (s))
Clave del RFC
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Domicilio fiscal: Calle ________________ No. y/o letra exterior ________ No. y/o letra interior _________
Colonia __________ Código Postal ___________ Municipio o Delegación en el D.F. _________________
Localidad ____________________ Entidad Federativa ___________________Teléfonos ______________
 
Declaro bajo protesta de decir verdad, que todo lo asentado es cierto.
_________________________________________________________
Firma autógrafa del solicitante o representante legal
 
Documentos que deberán anexarse
a)    Copia del comprobante que acredite el domicilio, en términos del Glosario de Definiciones y Acrónimos.
b)    Copia de la cédula de identificación fiscal o la constancia de registro fiscal, según corresponda. Asimismo, los movimientos al RFC, identificados en los últimos 2 años, en los términos de los artículos 19, 25 y 26 del RCFF.
c)    Copia de los acuses de recibo electrónico, los cuales deberán contener el sello y la cadena original de las declaraciones anuales del ISR e IETU de los dos últimos ejercicios, en su caso.
d)    Acreditar que se encuentra al corriente en el cumplimiento de sus obligaciones fiscales, a través de la opinión correspondiente, conforme a lo dispuesto en la Regla II.2.1.13 de la RMF.
e)    Copia de la factura o documento que justifique la propiedad de la mercancía a importar o, en su caso, declaración bajo protesta de decir verdad de que es su legítimo propietario. Si la información se encuentra en idioma distinto al español, anexar traducción de la misma de conformidad con el artículo 271, primer párrafo del Código Federal de Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria a la legislación aduanera.
f)     Declaración bajo protesta de decir verdad, de que la mercancía que se pretende importar será destinada para su uso personal o para realizar los fines de su objeto social y no será comercializada.
g)    Copia certificada y copia para cotejo, de la escritura pública o carta poder mediante la cual se acredite la representación legal.
h)    Original o copia certificada y copia para cotejo, de la identificación oficial del representante legal o de la persona física que presente la solicitud.
Las personas físicas no inscritas en el RFC, únicamente deberán cumplir con los requisitos señalados en los incisos a), e), f), g) y h).
Consultar el "Instructivo de trámite de la solicitud de autorización para importar mercancía por única vez, sin estar inscrito en el padrón de importadores".
 
DIA________ MES__________________ AÑO __________
Instructivo de llenado de la solicitud de autorización para importar mercancía por única vez, sin estar inscrito en el padrón de importadores
-      Esta solicitud será llenada en dos tantos a máquina o con letra de molde, con bolígrafo a tinta negra o azul y las cifras no deberán invadir los límites de los recuadros.
-      El original se entregará en Oficialía de Partes de la ALJ que le corresponda a su domicilio fiscal o ante la ACNCEA de la AGJ, sita en: Avenida Reforma 37, Módulo VI, Planta baja, Colonia Guerrero, Delegación Cuauhtémoc, C.P. 06300, México, D.F., o ACALCE de la AGACE, Avenida Paseo de la Reforma 10, piso 26, Col. Tabacalera, Del. Cuauhtémoc, C.P. 06030, México, D.F., de lunes a viernes, en un horario de 9:00 a 15:00 hrs. según sea el caso, y la copia con el sello de recibido será para el interesado. Podrá presentarse de manera personal o enviarse a través del servicio de mensajería a la ALJ que corresponda a su domicilio fiscal.
Información General del Solicitante
1.    Se señalará con una "X" el supuesto en el que se encuentre.
2.    Se señalará con una "X" si se trata de persona física o persona moral y si ha realizado la solicitud ante otra autoridad.
3.    Anotará el nombre completo, razón o denominación social según corresponda, así como el RFC del importador a doce o trece posiciones según corresponda.
4.    Anotará el domicilio fiscal así como domicilio para oír y recibir notificaciones, especificando calle, número exterior e interior, Colonia, Delegación o Municipio, Código Postal, Localidad, Entidad Federativa y teléfonos.
5.    Se señalarán a las personas autorizadas para oír y recibir notificaciones.
6.    Se anotarán las actividades generales a que se dedique el interesado.
7.    Anotará la descripción detallada de la mercancía a importar, señalando los datos que permitan su identificación individual (número de serie, parte, marca, modelo), o en su defecto las especificaciones técnicas o comerciales; asimismo, la cantidad total de la mercancía a importar señalando la unidad de medida de comercialización (kilo, gramo, metro, pieza, litro, par, juego, etc.). En caso de que el espacio sea insuficiente se podrá describir la mercancía en documento anexo haciendo referencia del mismo en este formato.
8.    Anotará la razón o justificación de la necesidad de importar la mercancía.
9.    Anotará el valor comercial de la mercancía tomando en cuenta la factura comercial, así como la aduana por donde ingresará la mercancía.
10.   Anotará la fracción o fracciones arancelarias de la mercancía o mercancías a importar.
Información del Representante Legal
1.    Se asentarán los datos generales del Representante Legal, especificando el nombre completo y el RFC.
2.    Anotará el domicilio fiscal del representante legal, especificando calle, número exterior e interior, Colonia, Delegación o Municipio, Código Postal, Localidad, Entidad Federativa y teléfonos.
3.    El solicitante (interesado o representante legal) asentará su firma autógrafa.
"Para cualquier aclaración en el llenado de este formato, podrá obtener información en internet en las siguientes direcciones: www.shcp.gob.mx; www.sat.gob.mx; asisnet@shcp.gob.mx; asisnet@sat.gob.mx o comunicarse en el Distrito Federal al 01 800 4636 728, en la zona metropolitana de Monterrey al (81) 8047-1166, en la zona metropolitana de Guadalajara al (33) 3836-2120, en el resto del país lada sin costo: 01 800 4636 728; o bien, acudir a los Módulos de Asistencia al Contribuyente de la Administración Local que corresponda a su domicilio fiscal. Quejas al teléfono 01-800-335-4867".
 
Instructivo de trámite de la solicitud de autorización para importar mercancía por única vez, sin estar
inscrito en el padrón de importadores
¿Quiénes lo presentan?
Las personas físicas o morales interesadas en obtener autorización para importar mercancías sin estar inscritos en el Padrón de Importadores.
 
¿Cómo se presenta?
Mediante el formato denominado "Solicitud de autorización para importar mercancía por única vez, sin estar inscrito en el padrón de importadores".
 
¿Dónde se presenta?
Ante la ALJ que corresponda a su domicilio fiscal o ante la ACNCEA o ACALCE, según sea el caso.
 
¿Qué documento se obtiene?
Copia del oficio por el que se solicita a la ACNA se permita la importación de la mercancía sin estar inscrito en el padrón de importadores.
 
¿Cuándo se presenta?
Cuando se requiera importar mercancía para uso personal o cuando sea necesaria para realizar los fines de su objeto social.
 
Requisitos:
Consultar el formato de "Solicitud de autorización para importar mercancía por única vez, sin estar inscrito en el padrón de importadores"
 
Disposiciones jurídicas aplicables:
Artículo 71 del Reglamento de la Ley y regla 1.3.6.
 
Información General del Solicitante
¿Ha sido suspendido en el padrón de importadores?
SI
 
NO
 
¿Ha sido iniciado el trámite para la inscripción en el Padrón de Importadores y el mismo no ha concluido?
SI
 
NO
 
Persona Moral
 
 
Persona Física
 
 
¿Ha realizado solicitud con anterioridad ante otra autoridad distinta?
SI
 
NO
 
Nombre completo (apellido paterno/materno/nombre (s) ), razón o denominación social.
Clave del RFC
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Domicilio fiscal: Calle __________________ No. y/o letra exterior _________ No. y/o letra interior _______
Colonia _____________ Código Postal ___________ Municipio o Delegación en el D.F. ______________
Localidad _____________________ Entidad Federativa _________________ Teléfonos _____________
 
Domicilio para oír y recibir notificaciones: Calle ______ No. y/o letra exterior _____ No. y/o letra interior __
Colonia ____________ Código Postal ___________ Municipio o Delegación en el D.F. _______________
Localidad ____________________ Entidad Federativa _________________ Teléfonos _______________
 
Personal Autorizado para oír y recibir notificaciones _______________________________________
__________________________________________________________________________________ Teléfonos _____________________________________________________________________
 
Actividades en General a que se dedique el interesado _____________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Descripción detallada de la mercancía a importar _________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
 
Razón o justificación de la necesidad de importar mercancía _________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Valor de la mercancía según factura _______________ Aduana por la que ingresará ________________
Fracción (es) arancelaria (s) de la mercancía (s) a importar _____________________________________
 
 
La mercancía a importar es:
 
Explosiva
 
Inflamable
 
Contami
nante
 
Radi
activ
a
 
Corro
siva
 
Perec
edera
 
Fácil
descom
posición
 
Animales
vivos
 
 
Datos del Representante Legal
Nombre completo (apellido paterno/materno/nombre (s) )
Clave del RFC
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Domicilio fiscal: Calle ______________________ No. y/o letra exterior ________ No. y/o letra interior ____
Colonia _____________ Código Postal ___________ Municipio o Delegación en el D.F. _____________
Localidad _____________ Entidad Federativa ______________________Teléfonos _________________
 
 
Declaro bajo protesta de decir verdad, que todo lo asentado es cierto.
_________________________________________________________
Firma autógrafa del solicitante o representante legal
 
Documentos que deberán anexarse
a)    Copia del documento que acredite que la mercancía se encuentra en depósito ante la aduana.
b)    Documentos que acrediten que la mercancía es explosiva, inflamable, contaminante, radiactiva, corrosiva, perecedera o de fácil descomposición o animales vivos.
c)    Copia de la factura o documento que justifique la propiedad de la mercancía a importar, o en su caso, declaración bajo protesta de decir verdad, de que es su legítimo propietario.
d)    Copia del acuse de recibo electrónico del formato "Inscripción en el Padrón de Importadores" o "Autorización para dejar sin efectos la Suspensión en el Padrón de Importadores", en el que conste la fecha de envío.
e)    Original o copia certificada y copia para cotejo, de la identificación oficial del representante legal o de la persona física que presente la solicitud.
f)     Copia certificada y copia para cotejo, de la escritura pública o carta poder mediante la cual se acredite la representación legal.
Consultar el "Instructivo de trámite de la solicitud de autorización para importar mercancía por única vez, sin haber concluido el trámite de inscripción o estando suspendidos en el padrón de importadores, de conformidad con la regla 1.3.5.".
 
DIA________ MES__________________ AÑO __________
Instructivo de llenado de la solicitud de autorización para importar mercancía por única vez sin haber
concluido el trámite de inscripción o estando suspendidos en el padrón de importadores
-      Esta solicitud será llenada en dos tantos a máquina o con letra de molde, con bolígrafo a tinta negra o azul y las cifras no deberán invadir los límites de los recuadros.
-      El original se entregará en Oficialía de Partes de la ALJ que le corresponda a su domicilio fiscal o ante la ACNCEA de la AGJ, sita en: Avenida Reforma 37, Módulo VI, Planta baja, Colonia Guerrero, Delegación Cuauhtémoc, C.P. 06300, México, D.F., o ACALCE de la AGACE, Avenida Paseo de la Reforma 10, piso 26, Col. Tabacalera, Del. Cuauhtémoc, C.P. 06030, México, D.F., de lunes a viernes, en un horario de 9:00 a 15:00 hrs. según sea el caso, y la copia con el sello de recibido será para el interesado. Podrá presentarse de manera personal o enviarse a través del servicio de mensajería a la ALJ que corresponda a su domicilio fiscal.
Información General del Solicitante
1.    Se señalará con una "X" si ha sido suspendido en el padrón de importadores o ha iniciado el trámite de inscripción al padrón de importadores y el mismo no ha concluido.
2.    Señalar con una "X" si se trata de persona física o persona moral o si ha realizado la solicitud ante otra autoridad.
3.    Anotará el nombre completo, la razón o denominación social, así como el RFC del importador a doce o trece posiciones según corresponda.
4.    Anotará el domicilio fiscal, así como domicilio para oír y recibir notificaciones, especificando calle, número exterior e interior, Colonia, Delegación o Municipio, Código Postal, Localidad, Entidad Federativa y teléfonos.
5.    Se señalarán a las personas autorizadas para oír y recibir notificaciones.
6.    Se anotarán las actividades generales a que se dedique el interesado.
7.    Anotará la descripción detallada de la mercancía a importar, señalando los datos que permitan su identificación individual (número de serie, parte, marca o modelo), o en su defecto las especificaciones técnicas o comerciales, asimismo, la cantidad total de la mercancía a importar señalando la unidad de medida de comercialización (kilo, gramo, metro, pieza, litro, par, juego, etc.).
8.    Se asentará la razón o justificación de la necesidad por el cual se realiza el trámite.
9.    Señalar el valor de la mercancía según factura.
10.   Señalar la Aduana por la que ingresará la mercancía.
11.   Anotará la fracción o fracciones arancelarias de la mercancía o mercancías a importar.
12.   Señalar con una "X" si la mercancía a importar es explosiva, inflamable, contaminante, radiactiva, corrosiva, perecedera, de fácil descomposición o animales vivos.
Información del Representante Legal
1.    Se asentarán los datos generales del Representante Legal, especificando el nombre completo y el RFC.
2.    Anotará el domicilio fiscal del representante legal, especificando calle, número exterior e interior, Colonia, Delegación o Municipio, Código Postal, Localidad, Entidad Federativa y teléfonos.
3.    El solicitante (interesado o representante legal) asentará su firma autógrafa.
"Para cualquier aclaración en el llenado de este formato, podrá obtener información en internet en las siguientes direcciones: www.shcp.gob.mx; www.sat.gob.mx; asisnet@shcp.gob.mx; asisnet@sat.gob.mx o comunicarse en el Distrito Federal al 01 800 463 6728, en la zona metropolitana de Monterrey al (81) 8047-1160, en la zona metropolitana de Guadalajara al (33) 3836-2120, en el resto del país lada sin costo: 01-800-90-450-00; o bien, acudir a los Módulos de Asistencia al Contribuyente de la Administración Local que corresponda a su domicilio fiscal. Quejas al teléfono 01-800-335-4867".
 
Instructivo de trámite de la solicitud de autorización para importar mercancía por única vez, sin haber
concluido el trámite de inscripción o estando suspendidos en el padrón de importadores, de
conformidad con la regla 1.3.5.
¿Quiénes lo presentan?
Las personas físicas y morales obligadas a inscribirse en el Padrón de Importadores que no han concluido el trámite de inscripción o que se encuentran suspendidas en el citado padrón.
¿Cómo se presenta?
Mediante el formato denominado "Solicitud de autorización para importar mercancía por única vez, sin haber concluido el trámite de inscripción o estando suspendidos en el padrón de importadores".
¿Dónde se presenta?
Ante la ALJ que corresponda al domicilio fiscal del interesado o ante la ACNCEA o ACALCE, según sea el caso.
¿Qué documento se obtiene?
Copia del oficio por el que se solicita a la ACNA se permita por única vez la importación de la mercancía sin haber concluido el trámite de inscripción o estando suspendido en el padrón de importadores.
¿Cuándo se presenta?
Después de transcurridos más de 5 días de haber presentado los formatos electrónicos "Inscripción al Padrón de Importadores" o "Autorización para dejar sin efectos la Suspensión en el Padrón de Importadores" y no se haya recibido respuesta.
Requisitos:
Consultar el formato de "Solicitud de autorización para importar mercancía por única vez, sin haber concluido el trámite de inscripción o estando suspendidos en el padrón de importadores".
Disposiciones jurídicas aplicables
Artículos 59, fracción IV de la Ley, 71 de su Reglamento y regla 1.3.5.
 

1. DATOS DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE
1.1 Denominación y/o razón social.
Denominación y/o razón social:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
·
 
 
RFC incluyendo la homoclave:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2 Actividad económica preponderante.
 
1.3 Sector productivo.
 
 
 
 
 
 
1.4 Régimen Aduanero.
Marque con una "X" en los cuadros que aplique.
 
 
Importación temporal para elaboración, transformación o reparación en programas de maquila o de exportación (IMMEX). (Requisitos contenidos en los rubros 4, 5.1 y 5.2)
 
 
Depósito fiscal para someterse al proceso de ensamble y fabricación de vehículos a empresas de la industria automotriz terminal. (Requisitos contenidos en los rubros 4 y 5.3)
 
 
Elaboración, transformación o reparación en recinto fiscalizado. (Requisitos contenidos en los rubros 4 y 5.4)
 
 
Recinto fiscalizado estratégico. (Requisitos contenidos en los rubros 4 y 5.4)
 
1.5 Modalidad en que solicita su certificación.
Marque con una "X" en el cuadro que aplique.
 
 
Modalidad A.
 
 
Modalidad AA.
 
 
Modalidad AAA.
 
1.6 Domicilio fiscal.
 
Calle                                  Número y/o letra exterior                      Número y/o letra interior
 
Colonia            C.P.              Municipio/Delegación                         Entidad Federativa
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
 
1.7 Domicilio para oír y recibir notificaciones.
 
 
Calle                                  Número y/o letra exterior                      Número y/o letra interior
 
Colonia            C.P.              Municipio/Delegación                         Entidad Federativa
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
 
1.8 Indique si cuenta con registro de empresa certificada de conformidad con la regla 3.8.1. y señale el apartado al que pertenece.
Marque con una "X" en el cuadro que aplique.
 
SI
 
NO
 
 
 
Apartado
Fecha de vigencia
Número de oficio de
autorización
Apartado A
 
 
Apartado B
 
 
Apartado D
 
 
Apartado F
 
 
Apartado L
 
 
Apartado L, fracción I
 
 
Apartado L, fracción II
 
 
Apartado L, fracción III
 
 
Apartado L, fracción IV
 
 
Apartado L, fracción V
 
 
Socio Comercial Certificado
 
 
 
1.9 Empresas que forman parte de un grupo, para los efectos de la regla 5.2.18.
 
 
 
Para acreditar que forma parte de un grupo, deberán anexar un diagrama de la estructura accionaria y corporativa, así como copia certificada de las escrituras públicas, en las que conste la participación accionaria de las empresas que formen parte del grupo.
 
 
Tratándose de las empresas que se mencionan en el tercer párrafo de la regla 5.2.13., cuando no se hubiese realizado operaciones en los 12 meses previos a la presentación de la solicitud y que quieran acreditar el requisito mediante una de las empresas del grupo, deberán anexar un escrito en el que asuma la responsabilidad solidaria a que se refiere la fracción VIII del artículo 26 del Código de los créditos fiscales que llegaran a originarse.
 
Indique cuál (es) de las empresas que forman parte del grupo cuentan con la Certificación en materia de IVA e IEPS, o en su caso, se encuentran en proceso de solicitud, o se van a certificar de conformidad con el calendario establecido en el artículo Segundo de la Sexta Resolución de Modificaciones a las Reglas de Carácter General en Materia de Comercio Exterior para 2013.
 
 
2. REPRESENTANTE LEGAL DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE
2.1 Nombre.
 
Apellido paterno                            Apellido materno                                 Nombre
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
2.2 Persona autorizada para oír y recibir notificaciones.
 
Apellido paterno                            Apellido materno                                 Nombre
 
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
3. PERSONAS AUTORIZADAS COMO ENLACE OPERATIVO CON LA AGACE.
Para la obtención de la certificación de IVA e IEPS para empresas exportadoras a que se refiere la regla
5.2.13, así como para el seguimiento en caso de obtener la misma, se requiere que su empresa designe un contacto que será el enlace con la autoridad, así como la designación de un suplente. Al existir algún cambio en estos contactos, se deberá dar aviso a la AGACE inmediatamente.
3.1 Persona autorizada como enlace operativo.
 
Apellido paterno                     Apellido materno                                         Nombre
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Ciudad y Estado de residencia
Cargo o Puesto
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
3.2 Persona autorizada como enlace operativo (Suplente).
 
Apellido paterno                          Apellido materno                                         Nombre
RFC incluyendo la homoclave
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Ciudad y Estado de residencia
Cargo o Puesto
 
 
Teléfono
Correo electrónico
 
Anexe copia simple de la documentación que acredite la relación laboral de las personas señaladas como enlaces operativos con la empresa solicitante.
 
4. REQUISITOS GENERALES
Que se deberán cumplir en cualquier régimen aduanero y modalidad en que solicite su certificación.
4.1 Indique si cuenta con un sistema de control de inventarios
SI
 
NO
 
 
 
En cualquier caso, señale la siguiente información:
Nombre del sistema o datos para su
identificación
Lugar de radicación
 
 
 
Indique si cuenta con un sistema de control de inventarios de conformidad con las disposiciones previstas por
el Anexo 24.
SI
 
NO
 
 
 
 
En caso afirmativo, anexe un archivo con el reporte de saldos de mercancía de importación temporal, cuya fecha de cierre se encuentre dentro de los tres meses anteriores a la fecha de la presente solicitud de certificación.
 
Anexo
 
 
 
 
(Continúa en la Quinta Sección)
 

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9.76

CCP-UDIS
4.50

CPP
8.64

TIIE 28 DIAS
11.2450%

TIIE 91 DIAS
11.4029%

TIIE 182 DIAS
11.5604%

TIIE DE FONDEO
11.01%
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